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3月1日晚间，股转系统发布监管公告，因中泰证券在推荐宏力能源和亚锦科技挂牌过程违规，被采取责令改正的自律监管措施。
公告显示，中泰证券在推荐宏力能源挂牌时，其通过全资子公司鲁证创投，以发起人股东身份间接持有宏力能源7.19%的股份。此前，中泰证券与鲁证创投签订《股权转让协议》，约定受让270万股用于做市。2015年7月，中泰证券通过定增获挂牌公司150万股，并后续提供做市报价服务。直至2016年7月检查组入场，中泰证券与鲁证创投未按约定转让股份，后者仍持有挂牌公司7.19%的股份。
此外，对宏力能源和亚锦科技尽职调查工作存在底稿不健全，工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致问题。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》第四十六条的规定，对中泰证券采取责令改正的自律监管措施。
