老虎不发威,你当我是hello kitty。
11月25日,时隔近两年,股转公司再次直接发布通知,宣布对新三板公司的纪律处分。
股转公司称,因思考投资(831896)与晨龙锯床(831160)在信息披露、公司治理等方面存在多项违规,股转公司决定对他们进行纪律处分。
犀牛君注意到,上一次,股转公司通过发布通知这种形式,宣布对新三板公司进行纪律处分,还要追溯到近两年前的2015年2月11日,当时,可来博(430134)因披露的临时公告和2013年度报告存在多项违规情形,股转公司对可来博及其董事长、董事会秘书及时任财务总监实施了通报批评的纪律处分。
那么,这一次,思考投资和晨龙锯床又到底“犯了”什么事?惹得股转公司时隔两年大动肝火。
通知显示,思考投资存在以下违规行为:
(1)关联交易未履行股东大会审议程序。
(2)实际控制人资金占用、关联交易、股东大会参会人数等信息披露不真实、不准确、不及时、不完整。
(3)未采用有效措施防范实际控制人资金占用。
除此之外,还有实际控制人岳志斌违规买卖股票的问题,而主办券商未尽到督导责任。
具体事项是这样的:
2015年思考投资以支付投资咨询费的名义向实际控制人岳志斌、覃小梅、胡巧赛以及岳志斌的弟弟岳志武分别支付1100万元、96.8万元、42.65万元、132.126万元;
2015年10月,公司与公司实际控制人及关联方等人出资设立多家控股子公司。以上事项均为履行股东大会的审议程序就办了。虽说你们是公司的实际控制人,公司的一切事项你们一合计就定下了,但毕竟也是公众公司,必要的程序还是要走的,不然将中小股东的利益置于何处?
公司实际控制人岳志斌占用资金1022.97万元,没有按照规定及时披露而是到年报中才披露;
上述以支付投资咨询费的名义向实际控制人及关联方支付费用的关联交易发生在2015年,而披露却在2016年1月;
公司与公司实际控制人及关联方等人出资设立多家控股子公司属于关联交易,而公司却披露为非关联交易,直到2016年1月才披露为关联交易;
2014年股东大会审议的议案只有标题却没有内容;
2015年思考投资召开的三次临时股东的大会实际参会人数与披露的参会人数不符;
公司来往款项中有三笔款项是通过公司实际控制人的个人账户完成转账,公司并未建立为防止公司股东及关联方占款的相关制度,也为采取有效措施防止该情况的发生。
公司实际控制人岳志斌在12月21日当日买入思考投资股票48万股,但并未按照规定在随后2天内编制并披露权益变动报告书。
事无巨细,股转系统将思考投资、实际控制人及关联方的违规行为详细列举出来,并对相关责任方作出相应的惩罚措施。
针对关联交易及信息披露不及时违规,对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实施了通报批评的纪律处分;
鉴于岳志斌违规买卖股票,对其实施了公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库;
鉴于财通证券并未尽到主办券商的督导责任,对其采取出具警示函的自律监管措施。
公司、公司实际控制人、主办券商全部违规,怪不得股转系统大发雷霆,将公告直接挂到了官网的“通知公告”栏。
而晨龙锯床也是在去年存在多次资金占用情况,但都未在随后的两个交易日内进行披露。发生资金占用后,公司未采取有效措施防止类似情况的发生,也未建立相关制度。
针对上述违规情况,股转系统给予晨龙锯床及董事长丁泽林公开谴责的纪律处分,给予公司董秘周杰通报批评的纪律处分,并计入诚信档案。
其实,思考投资与晨龙锯床的情况远非个案。股转公司为何会对他们“特殊照顾”?“杀鸡给猴看”恐怕是主要原因。
而且,可以确信的是,在已经拥有近万家企业的新三板上,怎么管理好会是股转公司永远头疼的问题。