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科创板多家企业IPO过程中遭遇专利诉讼,拟上市公司该如何规避和解决?

1778 0 来源:牛牛研究中心 发布时间:2021-11-13 08:34

科创板为创新型企业提供了完善的制度和资本基础,而体现科创属性的知识产权便成为科创板上市过程中所重点关注的问题。对于很多创新型企业而言,做好自身的知识产权战略布局是企业在科创板成功上市的第一步。

但实际上,科创板设立两年多以来,已有多家企业在上市过程中遭遇专利等知识产权方面的诉讼。据牛牛研究中心不完全统计,截至目前,科创板已累计发布超百份专利涉诉公告,成为专利诉讼的高发地。此前,有一家拟登陆科创板的企业,在IPO过程中遭到竞争对手的专利侵权诉讼,导致企业最终撤回IPO申请,此后官司继续,并且最终企业胜诉,但IPO却被迫按下了暂停键,至今尚未重启。

专利的重要性由此可见一斑,这也对正在IPO排队企业起到了前车之鉴的警示作用。

拟IPO企业应该如何提前做好规划呢?

按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》第三十三条规定:发行人不能有重大技术、产品纠纷或诉讼风险;第六十二条规定:发行人不存在核心技术、商标的重大权属纠纷、诉讼、仲裁。

但此类案件往往需要通过实体审理才能对权利基础的有效性、侵权与否等问题进行认定,而实体审理难、耗时长,可能会对当事上市公司造成较大的影响,为了规避诉讼风险,拟IPO企业应该如何提前做好规划呢?

专利诉讼风险可以通过FTO提前防范,FTO又称自由实施分析,它是指在不侵犯他人专利权的前提下对一项技术自由地进行使用和开发,并将通过该技术生产的产品投入市场。其具体分析方式是通过对产品特征进行拆解,以在目标区域检索是否有侵犯专利权的授权专利,以提前进行风险预警。

针对具有侵权风险的专利,一般有以下四种应对策略:一是抗辩应对,对于侵权产品进行先用权抗辩、现有技术抗辩、合法来源抗辩;二是提起专利无效程序,即针对侵权风险较大的专利,通过专利无效程序使专利权人丧失提起专利侵权之诉的权利基础;三是进行规避设计,即通过修改现有产品的设计方案,避免落入权利要求的保护范围;四是进行商业谈判,即通过谈判获取目标专利权人的许可或通过购买的方式转让至自己名下。

但值得注意的是,并非所有拟IPO企业在面临知识产权诉讼时都得撤回上市申请,此时需要根据案件情况来做具体的分析与应对,可以积极向上市委说明情况争取过会。例如:纵横股份在上市申报过程中,就遭遇到雄安远度的起诉,纵横股份委托律师事务所就侵权与否进行分析并出具法律意见书进行论证,结论为不侵权,同时回复上市委称:公司涉诉产品为单一系列产品,该系列产品销售收入占公司营业收入比例极低,即使败诉对公司营业收入无重大影响,另外还披露形成发行人主营业务收入的核心专利在产品中的运用情况,通过律师事务所出具的法律意见书论证核心技术不存在侵权的情形。最终上市委认可了纵横股份的意见,并顺利过会。

IPO专利侵权诉讼应该如何解决?

由于监管部门更关注专利侵权诉讼对企业生产经营的影响,在上市过程中企业遭到竞争对手专利诉讼时,拟上市企业首先应当回复监管部门关心的问题,具体而言可以从以下四个方面着手:

1、产品不存在侵权事实的说明

针对竞争对手指诉的侵权问题,拟上市企业需向证券监管部门传达其产品不侵犯涉案专利权的“事实”。企业的不侵权说明应当具有事实依据,企业应当充分核实被诉侵权产品是否全面覆盖涉案专利权利要求记载的全部技术特征,并尽可能详细地向证券监管部门呈现技术特征的比对结果,以使监管部门能够直观地了解被诉侵权产品与涉案专利技术方案的区别。

2、对专利创新程度和稳定性的说明

基于提起诉讼的专利可能存在稳定性的问题,拟上市企业可结合现有技术客观说明涉案专利不具有创造性和新颖性的原因,特别在原告以实用新型或外观设计专利权提起诉讼时。由于实用新型和外观设计在授权时仅对申请文件进行形式审查和明显实质性缺陷审查,而不进行实质性审查,因此实用新型专利极有可能在无效宣告请求的审查程序中被认定不具备新颖性和创造性而被宣告无效,外观设计则有可能被认定跟现有设计或现有设计特征组合相比,没有明显区别而被宣告无效。因此,根据现行的专利审查规则,实用新型和外观设计专利因没有经过实质审查本身稳定性不强。

3、对被诉侵权产品定位的说明

专利侵权诉讼是否会影响企业的生产经营,首先要看被诉侵权产品是否为公司的主营产品,各个时间段内该产品在企业的创收占比。如果被诉侵权产品的创收仅占企业总创收的一小部分,且对于企业不具有重要的战略地位,那么拟上市企业可以结合财务报表和企业规划向监管部门详细说明。实践中,竞争对手往往有备而来,其一般针对拟上市企业的主营产品提起诉讼,此时,拟上市企业可以分析涉案专利技术方案在被诉侵权产品中的占比、专利贡献率以及其他内容说明诉讼对企业的可能影响。

4、实控人出具承诺函

为了进一步打消监管部门的顾虑,推进上市进程,拟上市企业的实际控制人可以出具承诺函,承诺由其个人承担本次诉讼带来的全部损失。例如,石英股份在上市过程中遭遇竞争对手提起的专利侵权诉讼,上市进程因此暂缓,针对该情况,石英股份的实际控制人出具了书面承诺函,承诺其将承担公司因败诉带来的任何侵权赔偿金、诉讼费用或公司遭受的损失。

科创板鼓励真正的“硬科技”公司上市,而专利等知识产权作为科创板上市的硬核指标,在审核过程中发挥着越来越重要的作用。科创板上市中对此拥有一套完整逻辑体系,对于拟上市企业而言,应尽早梳理企业的专利等知识产权问题,为成功登陆科创板打下坚实基础。

(原创 牛牛金融 吴亚檑)

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