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离整改大限仅15天!新三板现首家私募摘牌

4746 0 来源:犀牛之星 发布时间:2017-05-12 21:08

离整改大限仅15天!新三板现首家私募摘牌

离5月27日私募整改大限还剩15天,合晟资产却选择和新三板分手,成为新三板上首家主动寻求摘牌的私募机构。

私募整改大限将至

5日12日,合晟资产(833732)发布公告称,因公司经营发展的需要,经慎重考虑,公司拟向股转系统申请股票终止挂牌。

在这个时点选择终止挂牌,合晟资产是因为新八条吗?

早在2015年,证监会暂停了私募机构在新三板的挂牌和融资,让不少已经挂牌和准备登陆新三板的私募机构的前景蒙上一层阴霾。

2016年5月27日,股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,分别就“一行三会”监管企业、私募机构以及其他金融属性企业挂牌融资进行了详细说明。

这其中,对私募私募基金管理机构就新增了8个方面的挂牌条件。因为新八条的存在,不少试图挂牌新三板的私募已经无缘挂牌,除非他们在一年之内完成整改。

这8条分别是:

1、管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;

2、私募机构持续运营5年以上,且至少存在一支管理基金已实现退出;

3、私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%;

4、私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形;

5、创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上;

6、已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构,并合规运作、信息填报和更新及时准确;

7、挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形;募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票及相关私募证券类基金的情形,但因投资对象上市被动持有的股票除外;

8、全国股转公司要求的其他条件。

同时,《通知》还要求“已挂牌的私募机构应当对是否符合《通知》中新增挂牌条件(进行自查,并经主办券商核查后,披露自查整改和主办券商核查报告。同时要求私募机构必须在1年之内根据相关规则完成整改,否则将予以摘牌。”

如今,合晟资产主动摘牌,是因为不符合“新八条”吗?

非也。据合晟资产2016年6月20日发布的自查报告称,经过全面自查后,公司认为完全符合股转公司的对非一行三会监管的类金融企业挂牌融资要求。所以,可以排除这一因素。

截止目前,新三板挂牌私募机构总数为27家,离一年的整改大限只有15天的时间,已有9家私募机构披露自查报告,其中合晟资产 思考投资 天图投资 菁英时代 4家企业在自查报告中披露企业符合新增8项挂牌条件。另外有天信投资 等公司由于不完全符合8项新增挂牌要求而选择剥离其私募业务。

挂牌之后融资和股价都不如意

其实,自私募机构在新三板挂牌重启后,合晟资产在资本市场走得也并不顺利。

去年7月4日,早盘期间,合晟资产股价突然跳水,从128元直接跌至9.06元。盘中甚至一度跌到最低价1元/股,收盘报于5.75元,当天暴跌95.51%。

曾经的百亿市值,已然成为过去。甚至到今天,公司协议收盘价已定格在0.1元/股,成了“仙股”的行列。

在融资上,虽然公司在2015年11月26日、2016年6月7日发布过两次股票发行方案,计划募资来补充流动资金,但均未完成。

为了此次摘牌,合晟资产也暂停了已经推进半年的收购。

早在今年1月3日,合晟资产曾公告,拟以3.1亿现金收购深圳市新永湘投资有限公司、中路股份有限公司、王凌合计持有的瑞龙期货100%股权。

为什么选择在这个时点摘牌,此次摘牌,合晟资产收购事项及发展将走向何方,目前还不得而知,但也许,合晟资产的终止挂牌不是个个列,只是一个开端。

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