建中医疗:关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取自律... - 犀牛之星

公告编号：2017-015

证券代码：430214 证券简称：建中医疗 主办券商：上海证券

上海建中医疗器械包装股份有限公司

关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取自律监管措施的决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

上海建中医疗器械包装股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年

6月19日收到《全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于对上海建

中医疗器械包装股份有限公司采取自律监管措施的决定书》，现将有关情况公告如下：

一、 被采取自律监管措施事项

2015年7月3日，公司董事会审议启动股票发行，募集资金1250万

元，公司于2015年10月12日取得股份登记函。经核查，公司存在取得

股份登记函前使用募集资金的行为。

二、 收到的监管措施

公司上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条，《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第1条的规定。

鉴于上述违规事实，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第三十条的规定，全国股转公司做出如下决定：

公告编号：2017-015

对公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公司应于接到决定书五个转让日内，向股转公司提交书面承诺。

承诺应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。

三、 公司说明及整改措施

为确保后续募集资金使用的合法合规性，公司采取了以下整改措施：1、公司组织包括董事、监事、高级管理人员在内的相关人员系统学习《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，严格遵守相关法律法规和公司的内部控制制度，提高公司规范治理水平，确保类似事件不再发生。

2、公司按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的要求，制定《募集资金管理制度》，建立募集资金三方监管体系，严格遵守募集资金使用与存放的规定，杜绝任何违规使用募集资金的行为。公司已制定了《募集资金管理制度》，并于2016年9月19日公司董事会审议通过。未来，对于违规使用募集资金的决策主体将被追究其责任。

公告编号：2017-015

3、根据《决定书》的要求，公司将及时提交书面承诺，承诺未来将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《关于发布通知》等法律法规、《公司章程》、《募集资金管理制度》及公司内部相关管理制度，杜绝任何违规使用募集资金的行为等。

特此公告。

上海建中医疗器械包装股份有限公司

董事会

2017年6月21日