龙云旅游:东北证券股份有限公司关于黑龙江龙云旅游管理股份有限... - 犀牛之星

东北证券股份有限公司

关于黑龙江龙云旅游管理股份有限公司

重大资产重组延期复牌的审核意见

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

黑龙江龙云旅游管理股份有限公司(以下简称“龙云旅游”)正在筹划重大资产重组事项，龙云旅游股票自2016年8月19日开市时起暂停转让，并于2016年8月18日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“股转公司”)指定的信息披露网站刊登了《黑龙江龙云旅游管理股份有限公司关于重大资产重组股票暂停转让公告》(公告编号:2016-029)，于2016年9月14日披露了《关于重大资产重组进展情况公告》(公告编号：2016-031)，于2016年10月18日披露了《关于重大资产重组进展情况公告》(公告编号：2016-034)。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》规定及龙云旅游已提交股转公司的《重大资产重组暂停转让申请表》，龙云旅游股票最晚恢复转让日为2016年11月18日。

2016年10月13日，龙云旅游召开了第一届董事会第十次会议审议了本次

重大资产重组的相关议案，并于2016年10月14日披露了《黑龙江龙云旅游管

理股份有限公司支付现金购买资产暨关联交易之重大资产重组报告书》、《东北证券股份有限公司关于黑龙江龙云旅游管理股份有限公司支付现金购买资产暨关联交易之重大资产重组独立财务顾问报告》、《北京市浩天信和律师事务所关于黑龙江龙云旅游管理股份有限公司以现金购买资产暨关联交易之重大资产重组法律意见书》、《黑龙江龙云旅游管理股份有限公司拟资产收购项目评估报告》及《第一届董事会第十次会议决议公告》等相关文件。

目前，股转公司已审核了本次重大资产重组的披露材料并于2016年10月

19 日下发了反馈意见，龙云旅游与中介机构正在组织反镭复过程中，预计于

2016年11月18日前不能如期完成本次重大资产重组事宜。为了维护投资者利

益，避免股价异常波动，龙云旅游于2016年11月17日向股转公司提交了《黑

龙江龙云旅游管理股份有限公司关于延期恢复转让的申请》，申请股票延期复牌，延期后最晚恢复转让日为2017年2月18日。

独立财务顾问认为龙云旅游延期复牌申请符合《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)》第九条、第十四条、第十五条的规定，同时独立财务顾问将根据《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)》第九条、第十四条、第十五条的规定，敦促龙云旅游及时履行披露义务，发布重大资产重组进展情况公告；独立财务顾问同时披露风险揭示公告，就延后披露信息的原因及可能造成的风险向投资者进行解释说明。

东北证券股份有限公司

2016年11月17日