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康定电子:平安证券有限责任公司关于珠海市康定电子股份有限公司...

来源:中金证券 2016-09-19

平安证券有限责任公司关于珠海市康定电子股份有限公司提前使用募集资金的风险提示性公告

平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”或“主办券商”)作为珠海市康定电子股份有限公司(以下简称“公司”或“康定电子”)的主办券商,在持续督导过程中,发现康定电子2015年股票发行中存在取得股票发行登记函之前使用募集资金的情形。

平安证券在发现上述提前使用募集资金的问题后,立即进行现乘查,包括到开户银行打印银行对账单、抽查会计凭证、访谈相关责任人等程序,为确保后续募集资金合法规使用,要求康定电子采取如下纠正和防范措施:

(1) 组织学习和培训,全面学习并遵守相关法规及全国中小企业股份转让系统

业务规则,严格按照相关法律法规和各项规章制度的规定履行相应的审批程序,切实提升公司规范治理水平,确保类似事件不再发生,真实、准确、及时、完整履行信息披露义务。

(2) 公司全体董事、监事、高级管理人员出具《承诺函》:“未来将严格遵守

《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律法规、《公司章程》及公司内部制度规定,杜绝任何违规使用募集资金情况的情形。本人将严格履行上述承诺事项,如本人违反承诺给挂牌公司及投资者造成损失的,由本人承担赔偿责任。”

(3) 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非

上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》等法律法规、规范性文件及公司章程的规定,制定《募集资金使用管理制度》,建立专户管理制度,完善募集资金使用的具体规定,强化各方义务和责任,不损害公众公司及其他股东利益。

平安证券作为康定电子的主办券商,在此郑重提醒广大投资者谨慎决策,注意投资风险。

特此公告。

平安证券有限责任公司

2016年9月19日

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