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康耀电子:国金证券股份有限公司关于河南康耀电子股份有限公司提前...

来源:中金证券 2016-09-14

国金证券股份有限公司关于河南康耀电子股份有限公司提前使用募集资金之风险提示性公告

国金证券股份有限公司

关于河南康耀电子股份有限公司

提前使用募集资金之风险提示性公告

国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)系河南康耀电子股份有限公司(证券简称:康耀电子,证券代码:831524,以下简称“康耀电子”、“公司”)的主办券商。在持续督导过程中,国金证券发现康耀电子发行股票募集资金行为中存在取得股份登记函前提前使用部分募集资金的情形。

国金证券在发现上述提前使用募集资金的情况后,及时与康耀电子协商确定整改和规范方案。为确保后续募集资金合法合规使用,康耀电子将采取如下纠正和防范措施:

1、康耀电子将组织相关人员系统学习《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件,提高公司规范治理水平,确保类似事件不再发生。

2、康耀电子实际控制人、董事长潘建军出具承诺函:“未来将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《关于发布通知》等法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度规定,杜绝任何违规使用募集资金的行为;本人将严格履行上述承诺事项,如本人违反承诺给挂牌公司及投资者造成损失的,由本人承担赔偿责任。”

3、建立《募集资金管理制度》,完善募集资金使用的具体规定。

国金证券作为康耀电子的主办券商,在此郑重提醒广大投资者谨慎决策,注 国金证券股份有限公司关于河南康耀电子股份有限公司提前使用募集资金之风险提示性公告

意投资风险。

特此公告。

国金证券股份有限公司

2016年9月13日

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