股转系统发布关于股权质押、冻结信息披露问题的解答 - 犀牛之星

　　今日(2018年5月25日)，3家企业挂牌新三板，总挂牌数达11325家，其中竞价转让企业10046家，做市转让企业1279家。申报及待挂牌的企业共317家。

　　IPO动态

　　【寰烁股份签订港股发行辅导意向书】5月24日，寰烁股份(832773)发布在运城市金鑫大酒店举行H股上市辅导签约仪式的公告。公告显示，公司港股发行顾问为山证国际。寰烁股份表示，本次港股发行辅导意向书的签订，有利于公司上市资源与业务模式的深度融合；推动公司业务的规模裂变和运营模式复制，打造智慧教育独角兽；成为现代教育服务企业的风向标以及未来教育大数据、人工智能的领跑者。公开资料显示，寰烁股份于2015年7月24日挂牌新三板，公司致力于电脑投影一体机、教育平板电脑和智慧教育云平台的研发、设计、销售和运营服务，最终形成终端产品销售和云平台服务运营的完整智慧教育解决方案。

　　监管处罚

　　【因违规减持颗豆互动股东“马睿”遭自律监管】5月24日，颗豆互动(834597)发布股转系统对股东“马睿”采取自律监管措决定的公告。资料显示，“马睿”账户于2018年3月6日减持颗豆互动股份，持有该股份比例从30.94%变动为23.22%，持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的30%、25%时未暂停股票交易。本次减持后，马亮(持股比例为27.45%)变为第一大股东，构成了第一大股东变动。股转系统表示，此行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条的规定。因此，股转系统对“马睿”采取限制证券账户交易的自律监管措施，自2018年5月28日到2018年8月28日限制证券账户转让期三个月。

　　股转动态

　　【股转系统发布关于股权质押、冻结信息披露问题的解答】5月24日，股转系统发布《挂牌公司信息披露及会计业务问答(五)——股权质押、冻结信息披露》。资料显示，为规范挂牌公司股权质押、冻结信息披露行为，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的有关规定，股转系统制定了《挂牌公司信息披露及会计业务问答(五)——股权质押、冻结信息披露》，本次问答内容包括挂牌公司股权质押、冻结信息披露等。

　　定增动态

　　【天翔昌运募资3999.6万元用于补充流动资金】5月24日，天翔昌运(430757)发布股票发行情况报告书。公司以1.8元/股的价格，发行2222万股，募集资金3999.6万元。公告显示，北京华鼎新基石股权投资基金(有限合伙)、李念奎参与本次认购。本次募集资金主要用于补充流动资金。公开资料显示，天翔昌运于2014年5月30日挂牌新三板，公司致力于环境健康技术的研发及应用。

　　【联领智能拟募资2000万元用于子公司项目建设】5月24日，联领智能(839117)发布股票发行方案。公告显示，公司拟以6.25元/股的价格，发行不超过320万股，预计募集资金不超过2000万元。威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业(有限合伙)将参与本次认购。联领智能表示，本次股票发行募集资金将全部用于子公司常熟市百联自动机械有限公司新建智能自动化机械设备生产项目一期工程。公开资料显示，联领智能于2016年8月10日挂牌新三板，公司致力于服装、家纺自动化生产系统以及电子商务发货包装自动化系统的开发、集成和销售，为客户提供生产自动化控制系统解决方案及相关服务。

　　风险提示

　　【新天马未弥补亏损超过实收股本总额三分之一】5月24日，新天马(839626)被主办券商提示未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的风险。公告显示，根据新天马2017年年度经审计的财务报表显示，截至2017年12月31日，公司合并报表累计未分配利润金额-985.72万元，公司实收股本总额2655万元，公司未弥补亏损超过公司实收股本总额三分之一。主办券商提醒投资者注意投资风险。资料显示，新天马第一届董事会第十次会议已通过《未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》，并提请公司2017年年度股东大会审议。公开资料显示，新天马于2016年12月20日挂牌新三板，公司致力于兽药制剂的生产及销售。

　　【因董监高无法正常联系、子公司被封等问题星贝尔遭风险提示】5月24日，星贝尔(834575)被主办券商提示公司实际控制人以及董事、监事、高级管理人员无法正常联系、全资子公司被查封等重大事项的风险。星贝尔2017年5月15日公告显示，因孙文收购星贝尔，经相应股权转让程序，公司实际控制人变更为孙文，原实际控制人何德方、何云鹏分别变更公司第二、第三股东。2017年8月14日公告显示，公司第十次董事会审议并通过收购江苏沃购网落技术有限公司100%股权暨关联交易的议案，并于2017年8月30日经股东大会审议并通过。资料显示，因主办券商持续督导人员持续尝试与星贝尔董事会秘书沟通关于2017年年报的披露事宜，截至2018年4月20日，主办券商尚未收到星贝尔2017年年报及相关材料。所以持续督导人员于2018年1月5日与星贝尔董事会秘书陈怡豪沟通持续督导事宜，但未联系上。1月8日，持续督导人员尝试通过电话方式联系公司实际控制人及公司董监高人员。职工监事刘俊杰、董事/总经理何明接听了电话，但是拒绝回答相关问题，董事/财务总监任爱花、监事徐正东的手机无人接听。1月9日，持续督导人员来到沃购网络办公地点，沃购网络已被南京市公安局建邺分局查封。主办券商提示，星贝尔已被股转系统因未按期披露2017年年报采取公司及信息相关披露人自律监管措施的决定。如星贝尔在2018年6月29日前(含2018年6月29日)仍无法披露2017年年报，根据相关规定，公司股票存在被终止挂牌的风险；公司实际控制人孙文无法正常联系，全资子公司被公安部门查封，公司持续经营能力存在重大不确定性的风险。公开资料显示，星贝尔于2015年12月10日挂牌新三板，公司致力于中空成型设备及辅助设备研发、生产和销售。

　　【因公司及实际控制人涉诉 鸿源科技遭风险提示】5月24日，鸿源科技(832211)被主办券商提示公司及实际控制人涉及诉讼的风险。资料显示，鸿源科技2018年3月21日因与佛山市顺召包装材料有限公司(以下称“顺召包装”)买卖合同纠纷案，公司被山东省聊城市东昌府区人民法院(以下称“人民法院”)冻结银行存款 36.15万元；2018年4月9日，因齐鲁银行股份有限公司聊城开发区支行与鸿源科技、薛超旭、魏清慧、薛霁茹、韩延华、魏子武借款合同纠纷案，相关人员被人民法院冻结银行存款300 万元或查封其相应价值的财产，同时，因滕立志与鸿源科技、薛超旭、魏清慧、聊城 XX 物流有限公司、阳谷县安乐镇伟业制罐厂、吕玉敏、孟文华、吕玉锋民间借贷纠纷案，相关人员被人民法院冻结银行存款125万元或查封其相应价值的财产；2018年4月10日，因张秀珍与鸿源科技、魏清慧民间借贷纠纷案，公司及魏清慧被人民法院冻结银行存款160万元或查封其相应价值的财产；2018年5月4日，张凤华与鸿源科技、薛超旭、魏清慧、薛霁茹民间借贷纠纷案中，因被告鸿源科技原住所查无该公司，现住所不详，被告薛超旭、魏清慧、薛霁茹下落不明，该案需公告送达，法院裁定该案转为普通程序，且中国裁判文书网、聊城市东昌府区人民法院官网等法律公开查询途径均未获得，主办券商初步判断为公开披露存在时滞。主办券商表示，鸿源科技存在公司实际控制人前期失联、公司生产经营停滞、公司部分资产被人民法院查封、主要管理层不能履职等重大风险。且不排除公司及其实际控制人薛超旭、魏清慧仍有其他涉诉或存在其他应披露而尚未披露的事项。公开资料显示，鸿源科技于2015年4月1日挂牌新三板，公司主营业务为马口铁印涂铁、制罐成型。

　　交易概况

　　上一个交易日(2018年5月24日)，三板做市指数以867.5点开盘，开盘后波动下行，报收866.58点，下跌1.27点，跌幅0.15%，成交3962万元。5月24日，新三板出现成交的627只股票当中，共成交10114.47万股，共计成交金额44421.12万元，涨0.97%，换手率为0.03%，市盈率为23.63倍。具体来看，5月24日，新三板成交额千万元以上的股票有7只。其中，永顺生物11813.7万元的成交额，居于首位，九鼎集团和闽瑞环保的成交额分别为2642.85万元和2041万元。