涉嫌私自发行股票超8000万 海斯迪遭股转公司问询 - 犀牛之星

　　在新三板市场，定增融资本不是新鲜事，但总有那么几家企业在风险的边缘积极“试探”，猫腻颇多。

　　近日，海斯迪(831997)因其第三次股票发行时涉嫌存在发行违规的情况，收到股转系统的问询函。

　　发行方案暗含“花式”套路

　　2015年，堪称新三板市场融资的春天。

　　当年，海斯迪先后发起3次定增，前两轮成功融资5536.50万。唯独最后一轮12月底的融资案，于2018年7月宣告“流产”。

　　定增拖了两年半后终止也就算了，没想到还招来了股转公司的问询。

　　据问询函显示，股转公司注意到公司涉嫌存在未经证监会核准或股转公司备案的股票发行行为，控股股东、实际控制人张晓云存在未通过股转系统转让股票的行为，涉及资金约为8246.5万元。

　　翻看2015年第三次发行方案，公司拟发行不超过 500万股股票(含)，每股作价13元—15元，预计募集资金总额不超过 7500万元(含)，资金主要用于补充流动资金，开发动力电池和充电桩项目，保障公司经营的持续发展。

　　值得注意的是，海斯迪发行方案的发行对象与发行价格均是不确定，并称股票发行相关议案需提交临时股东大会审议，会议时间及会议地点另行通知。

　　之后，公司却一直未召开股东大会审议股票发行相关议案。2018年8月1日，公司披露《董事会决议公告》、《关于终止股票发行方案的公告》，披露终止2015年第三次股票发行方案。

　　实际上，在2017年12月底，主办券商方正证券就已发现海斯迪在实施2015年第三次股票发行时存在违规情况。

　　根据风险提示公告，方正证券在持续督导过程中，发现公司控股股东、实际控制人张晓云在上述发行方案披露前后存在与“投资者”签订《委托持股协议》， 并向其收取“意向认购款”的情况，涉嫌股票发行违规。

　　2018年12月28日，方正证券再度发布风险提示公告，称发现海斯迪及控股股东、实际控制人张晓云在上述发行方案披露前后存在与合格投资者和不合格投资者签订与上述股票发行相关的股票认购协议，并向其收取投资款的情况。

　　经方正证券初步核查获悉，公司账户收取的投资款涉及投资者96名，涉及投资金额4272.9万元；因张晓云尚未向主办券商提供其个人银行流水，主办券商暂无法核实张晓云个人收取的投资款涉及的投资者人数及投资金额的详细情况。

　　到这里，融资游戏才显露出一些真相。实控人张晓云在收钱的同时，一边还签订“代持协议”给自己留足退路，真是一套进可攻退可守的好兵法。

　　更不可思议的是，这份融资方案至始至终未经股东大会审议批准，就连主办券商方正证券也被蒙在鼓里。

　　这也难怪，股转公司向海斯迪问询披露具体情况了。

　　财务数据造假，负面缠身

　　资料显示，海斯迪主要从事软包电芯的生产和销售。从经营业绩上看，海斯迪的业绩不尽如人意。在2015年营收5799.54万元达到顶峰后，2016年至2018上半年，其净利润分别为-174.91万、-3266.12万、-1042.39万元。

　　然而，海斯迪的财务数据，近期也被主办券商翻出做假账。2018年12月，主办券商发布风险提示公告，称在上述情况的核查过程中，发现公司存在向主办券商提供虚假材料的情况，且主办券商通过查阅公司银行对账单及公司财务凭证，发现公司收取的投资款项未进行正确的财务账务处理、存在多笔财务账面记载的大额资金往来与银行对账单不一致的情况。

　　其中，公司披露的 2015年、2016 年定期报告可能存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　此外，公司曾在2016年1月，与江西玖发新能源汽车有限公司签署战略合作框架协议，预计2016年采购金额不低于1 亿元人民币；同年3月，与烟台舒驰客车有限公司签署战略合作框架协议，未来三年合作推广电动公交车 1000 台，同时还配合舒驰电动车在全国范围内的推广。然而，翻看公司财报却不见这两家公司的踪影。

　　实际上，公司还存在多项经营问题，包括2018上半年的业绩严重下滑、因涉及多项诉讼导致公司被纳入失信黑名单、存在多项违规对外担保且资金被司法机构强制划转、公司多个银行账户被司法冻结等，公司持续经营能力存在重大不确定性。公司多次因无法披露年报半年报，差点被终止挂牌。

　　另外，公司实控人张晓云也是负面缠身，公开资料显示，张晓云及关联方存在占用或挪用公司资金的情况，但具体金额不详。

（文章来源：犀牛之星）