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今年以来多家创新层公司可能被“降级”,主办券商纷纷发布风险提示!

来源:犀牛之星 2018-11-16

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11月15日,联讯证券(830899)主办券商财达证券发布公告称,联讯证券或存在因最近12个月收到广东证监局出具的《行政监管措施决定书》,违反分层管理办法而被调至基础层的风险。

据悉,联讯证券被证监会行政监管的涉嫌违规事项为公司内部控制不完善,具体情况系公司部分债券交易业务未及时入表,公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗以及公司浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职等。

日前,维和药业(833624)也发布公告称,因公司收到云南监管局出具的《行政监管措施决定书》存在被调整至基础层的风险。维和药业被行政监管系公司《2017年年度报告》信息披露存在问题。

回顾过去,2016年6月新三板正式实施分层制度,对于整个新三板市场起到了明显的提振作用,新规出台的前几个月,挂牌企业数量呈现出突飞猛进的态势。分层新规使得入选创新层企业的质量进一步获得了提高,创新层差异化的改革也吸引了越来越多的优质企业努力争取进入创新层享受差异化制度红利。

然而想要进入创新层并保持不被“降级”回基础层却并不是那么容易。据统计,2016年和2017年分别有953家、1329 家新三板公司入选创新层,而2018年的入围名单中只有940家,较去年创新层名单数量减少了近三分之一。

同时,股转公司对于维持创新层状态还有“硬性”条件。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》规定:“进入创新层的公司应该满足一下维持条件:公司应当设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书的条件;且最近12个月不存在一下情形:挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见。”

值得注意的是 ,今年以来已有多家创新层企业因不满足规定,有可能被调整至基础层。

据不完全统计,荣意股份(870162)、思银股份(430152)、雷石集团(832929)、中云创(831776)、思亮信息(832973)、东润环能(831083)、正益移动(835032)等7家企业均因为董秘离职或被免职不符合创新层公司治理的要求,被各自的主办券商提示风险。

主办券商表示,若公司上述情形持续时间达3个月以上,则存在自该情形认定之日起20个转让日内直接由创新层调整至基础层的风险。

此外,2018年以来,点景科技(838364)、星光电影(834588)、普金科技(430486)、亚太能源(831950)、天线宝宝(834580)、东电创新(430362)等20余家企业因为公司合格投资者少于50人、未及时聘请取得了董事会秘书资格证书的董事会秘书等原因已先后被调整至基础层。


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