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关于北京博华信智科技股份有限公司

2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”)作为北京博华信智科技股份有限公司(以下简称“博华科技”或“公司”)的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统于2016年8月8日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称《股票发行问答(三)》)(股转系统公告〔2016〕63号)等有关规定，对博华科技截至2017年12月31日已经取得股份登记确认函的股票发行项目募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、股票发行及募集资金使用概况

公司于2016年3月1日召开的第一届董事会第十六次会议和2016年3月

18日召开的2016年第二次临时股东大会上审议通过了《关于北京博华信智科

技股份有限公司股票发行方案的议案》，同意公司向华图宏阳投资有限公司定向发行人民币普通股总计62.5万股，每股价格16.00元，募集资金总额1000万元，实际募集资金净额9,849,065.00元(扣除发行费用后)。2016年3月28 日，北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)就以上出资进行了审验并出具了[2016]京会兴验字第69000031号验资报告。该次定向发行于2016年4月6日取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函(股转系统函[2016]2862号)。

截至2017年12月31日,募集资金使用情况如下：

减：发行费用 150,936.00 此费用公司流动资金另行支付

减：流动资金支出 10,024,715.40

第一阶段，在该募集资金账户中使用，使用金额4,553,374.31元。考虑银

行存款利息收入21,977.60元后,剩余未使用资金余额5,468,603.29元，此部分

余额于2016年9月22日转入募集资金专户使用，开户银行为：中国工商银行股

份有限公司北京望京支行；账号为：0200019119000172631。

第二阶段，在募集资金专项账户中使用，使用金额 5,471,341.09 元。其中：

2016年9月22日-2016年12月31日，合计使用资金4,579,316.24元，2017

年1月1日-2017年5月24日，合计使用资金892,024.85元。

截至2017年12月31日，公司该次募集资金不存在被控股股东、实际控制

人或其关联方占用或挪用的情形，亦不存在用于非公司主营业务及相关业务领域的情形。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制 人或其他关联方占用或转移本次

定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转 系统本次股票发行股份登记函

之前使用本次股票发行募集的资金的情形。

公司股票定向发行的认购账户的开户银行信息为：

开户银行：中国农业银行股份有限公司北京惠新里支行

公司募集资金时未设立募集资金专项账户并进行专户管理，但公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《关于公司定向发行股票方案》规定的用途使用。

2016年9月22日，公司已补充设立募集资金专项账户，开户银行为：中国工

商银行股份有限公司北京望京支行；账号为：0200019119000172631；公司将该次发行未使用完毕的募集资金合计5,468,603.29元于2016年9月22日全部结转至募集资金专项账户。公司与中国工商银行股份有限公司北京望京支行、主办券商三方签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金专项账户进行专户管理。

2016年9月19日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《募集

资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、监管及责任追究进行了规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序风险控制措施及信息披露要求。此管理制度于2016年9月21日在全国中小企业股份转让系统公告，并经公司2016年第五次临时股东大会审议通过。公司严格按照制度要求对募集资金的使用情况进行监督管理。

三、是否存在变更募集资金用途情况

公司不存在变更募集资金用途的情况。

报告期内，主办券商通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对博华科技募集 资金的存放、使用及募集资金用途及实际使用情况进行了核查。主要核查内 容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、董事会出具的募集资金存放与实际使用情况的专项报告等资料，并与公司管理人员等相关人员沟通交流等。

经核查，主办券商认为：截至2017年12月31日，博华科技不存在在取

得股票发行备案函之前使用募集资金的情况；不存在将募集资金用于持有交易 性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；不存在将募集资金直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不存在将募

集资金用于投资其他具有金融属性的企业的情况。公司募集资金的使用用途与

公司股东大会通过的《股票发行方案》中募集资金用途相符，无变更募集资金使用用途、占用募集资金的情况。