华龙期货非交易岗员工进行期货交易 受中期协惩戒 - 犀牛之星

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新浪财经讯 中国期货业协会6月4日发布公告称，经查，华龙期货股份有限公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。对此，中期协给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

以下为公告原文：

关于对华龙期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2018〕58号

当事人：华龙期货股份有限公司，住所地甘肃省兰州市城关区静宁路308号信托大厦4层，法定代表人娄德全。

华龙期货股份有限公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞，于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕94号）。

华龙期货股份有限公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”、第四条关于会员应当“建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业道德水准”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：

给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第四届理事会申诉委员会提出书面申诉。