海能仪器:关于济南海能仪器股份有限公司2017年度募集资金存放与... - 犀牛之星

2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)作为济南海能仪器股份有限公司(以下简称“海能仪器”、“公司”)的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布的通知》(股转系统公告[2016]63号)等有关规定，对海能仪器2017年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体内容如下：

经公司2016年第二届董事会第六次会议和2016年第二次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发行人民币普通股174万股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为人民币1.59元，募集资金总额为人民币2,766,600.00元。该次发行业经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具和信验字(2016)第000127号验资报告。

募集资金于2016年11月09日前存入招商银行济南经七路支行

531903919010804的募集资金专项账户，初始存放金额为2,766,600.00元。

截至2017年12月31日，本公司累计使用募集资金2,766,600.00元，其中

补充流动资金 2,766,600.00 2,766,600.00

2017年补充流动资金包括年支付原材料采购款171.54万元，支付研发技术

开发费20.00万元，支付职工薪酬85.12万元。

截至2017年12月31日，股权激励定向发行股票募集资金已全部使用完毕。

公司按照财务制度严格管理使用募集资金，每日核对募集资金账户余额，保证账实相符，每月与银行对账，保证账账相符。同时，公司根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布的通知》(股转系统公告[2016]63号)的规定建立了《募集资金管理制度》，按照规定设立募集资金专项账户，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。

2017年度，公司募集资金的实际使用情况请参见附件一：《2016年实施股权

激励定向发行股票募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《募集资金管理制度》和公司其他内部管理制度的有关规定管理募集资金账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在损害公众公司及其股东利益的情形。

海通证券与海能仪器主要管理人员进行访谈，审阅了《济南海能仪器股份有限公司关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，通过海能仪器ERP系统调取了前述专项报告中关于募集资金使用的记录明细，并抽取了5万元以上支出金额相应的合同、银行流水、记账凭证。

经核查，海通证券认为海能仪器2017年度募集资金存放与实际使用情况符

合《关于发布的的通知》等相关规定，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在损害公众公司及其股东利益的情形。

附件一：2016年实施股权激励定向发行股票募集资金使用情况表

募集资金总额 276.66 本年度投入募集资金总额 276.66

报告年内变更用途的募集资金总额 无

累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额(含息) 276.66

累计变更用途的募集资金总额比例 无

截至年末 截至年末投资项目达到预定

是否已变更项目募集资金承调整后投 2017年度 项目可行性是否

承诺投资项目 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 是否达到预计效益

(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1)投入金额 发生重大变化

补充流动资金 不适用 276.66 276.66 276.66 276.66 100.00% —— 注 否

合计276.66 276.66 276.66 276.66 100.00% —— —— ——

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项

项目可行性发生重大变化的情况说明 无

募集资金投资项目实施地点变更情况 无

募集资金投资项目实施方式调整情况 无

募集资金投资项目先期投入及置换情况 无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无

尚未使用的募集资金用途及去向 截止至2017年12月31日，本次股权激励定向发行股票募集资金已全部使用完毕。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

注：公司未就本次发行做效益预测。