金瑞科技:关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律监管... - 犀牛之星

证券代码：430585 证券简称：金瑞科技 主办券商：中原证券

徐州金联瑞星软件科技股份有限公司

关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

徐州金联瑞星软件科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金瑞科技”)及相关责任人于2018年4月25日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对徐州金联瑞星软件科技股份有限公司及相关责任人采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2018]499号)(以下简称“自律监管措施决定”)，现将有关情况公告如下：

徐州金联瑞星软件科技股份有限公司,注册地:徐州市泉山区软件园路6号徐州软件园1号楼A座5层。

吕尚简，男，1969年出生，金瑞科技控股股东,实际控制人、时任董事长兼财务总监。

李晴，女，1986年出生，金瑞科技时任董秘。

经查明，金瑞科技及其控股股东吕尚简、时任董秘李晴存在以下违规事实：

(一)关联交易未履行程序且未披露

经核查，2017年度金瑞科技存于苏州工商银行的520万元资金在未告知公司的情况下被转出，该账户资金往来涉及到六个外部主体，分别为上海鑫的建筑工程管理中心、苏州蓝旭实验设备有限公司、苏州三洁自动化设备有限公司、苏州曼苗顿文化传媒有限公司、苏州工业园区蒙地莫贸易有限公司以及自然人秦晓喆。

其中，上海鑫的建筑工程管理中心及自然人秦晓喆所涉及的资金已经归还；苏州蓝旭实验设备有限公司仍占用公司资金1，675，266.00元，苏州三洁自动化设备有限公司仍占用公司资金860,734.00元，苏州市曼苗顿文化传媒有限公司仍占用公司资金1,614,000.00元，苏州工业园区蒙地莫贸易有限公司仍占用公司资金1,050,000.00元,合计占用公司资金520万元。上述四家公司均与金瑞科技原董事顾一鸣相关联，为公司关联方，上述资金往来构成关联交易，未履行审议程序且未进行披露。

金瑞科技上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.5条、4.1.4条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第三十五条的规定。

(二)实际控制人股份质押信息披露违规

公司存在实际控制人吕尚简股份被质押未及时披露的情况。经核查，吕尚简于2017年11月28日与上海殷泽投资中心(有限合伙)签订了《股份质押合同》，以其持有的公司股份8,484,750股为其个人借款1,000万元提供质押保证，并于12月1日办理了质押登记。该质押股份占公司总股本的50.50%，可能导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

挂牌公司未及时披露上述股权质押事宜，违反了《信息披露细则(试行)》第四十六条第一款第四项的规定。时任董秘未能忠实勤勉履行职责，对有关信息披露违规行为负有相应责任。

吕尚简作为公司实际控制人、董事长、财务总监，直接控制苏州工商银行账户，并长期通过通讯方式对公司进行管理；公司存在财务审核、报销不规范、部分财务报销无总经理、财务总监签字确认，多笔大额提现无具体事由，个别离职人员仍在公司领取工资等情形。金瑞科技内控制度及公司治理存在重大缺陷。

挂牌公司未能有效强化内部管理，确保公司行为合法合规，违反了《非上市公众公司监管管理办法》(以下简称《非公办法》)第十二条的规定。

挂牌公司时任董事长吕尚简、时任董秘李晴，未能忠实勤勉履行其职责，对上述违规情形负有相应责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》6.1条的规定，股转系统做出如下决定：

对金瑞科技及其控股股东吕尚简采取出具警示函并责令改正的自律监管措施、对时任董秘李晴采取出示警示函的自律监管措施。

金瑞科技及相关责任主体应当按照《业务规则》等相关规则履行信息披露及公司治理义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范公司治理、诚实守信、规范运作。

特此告诫金瑞科技及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转系统将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

公司高度重视此次收到的自律监管措施决定书事项，第一时间进行自查自纠和整改工作，严格按照自律监管措施决定书的要求改正。

公司董事长兼财务总监吕尚简占用的520万元流动资金，公司目前正与苏州公安积极沟通，因吕尚简因涉嫌“非法吸收公众存款罪”已于近日被苏州市公安机关批捕归案，相关案件目前尚在侦查阶段。2018年1月3日，公司已就“吕尚简失联并带走公司流动资金”事项向苏州公安机关报案，目前等待公安机关处理结果。

公司已于2018年1月重新选举新任董监高，并将完善公司各类管理制度及规范，诚实守信，规范运作，进一步加强内部控制，强化内部管理，合法合规管理运行公司业务，完善公司财务报销制度，严格履行财务审批流程，加强监控流动资金动向，进一步规范做好公司的各项管理工作。

公司组织部门领导及高级管理人员对相关证券法律法规进行学习，提高全员合规意识和风险意识，严格遵守法律法规的要求，及时履行重大事项审议及信息披露工作。

2、上述监管措施不会对公司的正常经营活动产生影响，公司目前经营工作一切正常。

徐州金联瑞星软件科技股份有限公司