国威机床:关于收到全国中小企业股份转让系统对公司及相关责任主体... - 犀牛之星

证券代码：430265 证券简称：国威机床 主办券商：长江证券

关于收到全国中小企业股份转让系统对公司

及相关责任主体采取自律监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

武汉国威重型机床股份有限公司(以下简称“公司”、“国威机床”)于2018年2月13日收到全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转公司”)《关于对武汉国威重型机床股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2018]144号)，现将相关情况公告如下：

国威机床挂牌后于2017年1月为挂牌公司控股股东武汉国威投

资控股集团有限公司控制的企业武汉恒誉控制系统工程有限公司(以下简称武汉恒誉)提供担保1笔，涉及担保金额2700万元，占挂牌公司2016年末经审计净资产的68.14%。

国威机床的上述对外担保均未及时经内部程序审议并披露，构成《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称“信息披露细则(试行)”)第四十八条第(十)项所述的违规对外担保情形，违反了《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第七条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以 公告编号：2018-002

下简称“《业务规则》”)第4.1.2条、《信息披露细则(试行)》四

国威机床的实际控制人、董事长王朝晖对上述对外担保知情，未能履行相关职责，违反了《业务规则》第1.4条、1.5条的规定；时任董事会秘书徐海斌对上述对外担保知悉，未及时信息披露，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规则》第1.5条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，

对武汉国威重型机床股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

对武汉国威重型机床股份有限公司实际控制人、时任董事长王朝晖，时任董事会秘书徐海斌采取出具警示函的自律监管措施。

收到上述决定书后，公司董事会高度重视，公司将进一步加强法人治理结构，提高规范运作水平，增强规范运作意识；加强学习与严格执行《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》、《投资、担保、借贷管理制度》等一系列公司治理规章制度，增强全体人员合法合规观念，牢牢把握规范发展的原则，提高履行职责的能力和水平。

针对本次违规行为，公司向投资者致以诚挚的歉意。公司以及相关责任人将以此为戒，加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人 公告编号：2018-002

员对公司法、股转系统相关业务规则以及其他相关法律法规的学习，提高全员合规意识和风险意识，诚实守信，规范运作，坚决杜绝此类违规行为的发生。

《关于对武汉国威重型机床股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2018]144号)