伏泰科技非公开发行创新创业可转债收上交所无异议函 - 犀牛之星

10月16日，伏泰科技（832633）发布关于非公开发行创新创业可转换公司债券收到上交所无异议函的公告。

公告显示，该公司董事会和股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行可转换创新创业公司债券条件的议案》。

2017年10月16日，伏泰科技收到上交所下发的《关于对苏州市伏泰信息科技股份有限公司非公开发行创新创业可转换公司债券挂牌转让无异议的函》。

上交所指出，伏泰科技报送的《苏州市伏泰信息科技股份有限公司关于2017年非公开发行创新创业可转换公司债券挂牌转让的申请》及相关材料收悉，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等有关规定，该公司面向合格投资者非公开发行创新创业可转换公司债券符合上海证券交易所（以下简称本所）的挂牌转让条件，本所对其挂牌转让无异议。

伏泰科技面向合格投资者非公开发行总额不超过4000万元的创新创业可转换公司债券，由东吴证券股份有限公司承销。本无异议函自出具之日起6个月有效。

自本函出具之日起至本次债券挂牌转让前，公司如发生影响本次债券挂牌转让的重大事项或拟变更募集说明书相关内容，应及时向本所报告。公司应当在完成公司债券发行后，按照本所相关规定及时办理公司债券挂牌转让手续。公司非公开发行公司债券的募集资金应当用于募集说明书约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人，你公司应当指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。

值得一提的是，上交所指出，公司应切实履行存续期信息披露义务，按时披露定期报告；如发生可能影响偿债能力或债券价格的重大事项，应及时披露临时报告。

公开资料显示，伏泰科技于2015年6月16日挂牌新三板，主营环卫信息化相关的软硬件开发、系统实施和运营维护。