华鑫证券有限责任公司关于与德阳天元重工股份有限公司解除持续... - 犀牛之星

华鑫证券有限责任公司

关于与德阳天元重工股份有限公司

解除持续督导协议公告

德阳天元重工科技股份有限公司(以下简称“天元重工”)于2015

年聘请华鑫证券有限责任公司(以下简称“华鑫证券”或“本公司”)担任主办券商，于2015年8月14日在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌，股票简称：天元重工；股票代码：833288。

自挂牌以来，天元重工不断完善治理机制，公司股东大会、董事会和监事会依照法律、行政法规、中国证监会及全国股份转让系统的规定和公司章程认真履行职责。公司按照法律、行政法规和中国证监会及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。

华鑫证券在担任天元重工持续督导主办券商过程中，遵循勤勉尽责的原则，秉承专业服务精神，在挂牌阶段对天元重工进行了充分的尽职调查，提供了业务、运营、治理结构方面的规范建议；在持续督导阶段，根据相关指引和规定认真履行了督导义务，对天元重工信息披露审慎核查并建立了健全的持续督导工作底稿，保证了真实、准确、完整、及时地披露信息。

持续督导期间，天元重工董事会秘书积极配合持续督导工作，认真落实主办券商整改意见，且均按《推荐挂牌并持续督导协议书》有关要求，按时足额缴纳持续督导费用，不存在拖欠持续督导费用的情况。

鉴于天元重工战略发展需要，经本公司与天元重工充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就解除持续督导的相关事项达成一致意见。本公司与天元重工于2017年8月25日签署了《德阳天元重工科技股份有限公司与华鑫证券有限责任公司关于终止的协议》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2017年9月12日出具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，上述解除持续督导协议自此函出具之日起生效。

本公司声明：本公司在履行持续督导职责期间未勤勉尽责的，相应的持续督导责任不因解除持续督导协议而免除。

华鑫证券有限责任公司

2017年9月14日