莱特光电:关于公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项... - 犀牛之星

陕西莱特光电材料股份有限公司

关于公司2017年上半年

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，董事会对公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况进行专项报告。

一、募集资金基本情况

陕西莱特光电材料股份有限公司(以下简称“公司”)自2016

年1月8日挂牌至本报告出具之日起共完成一次股票发行。公司于

2016年8月22日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《陕

西莱特光电材料股份有限公司股票发行方案》(以下简称“《股票发行方案》”)。该公司拟向符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份不超过100万股，发行价格每股70元-每股85元,募集资金总额不超过8,500万元(含8,500万元)。上述股票发行方案经公司2016年第五次临时股东大会审议通过。截至2016年10月26日，公司共

发行股票80万股，每股人民币75元，实际共收到募集资金6,000

万元，募集资金存放于上海浦东发展银行西安西稍门支行，账号为72030154700001889。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金进行审验，并于2016年11月2日，出具了瑞华验字[2016]第61070013号《验资报告》。

2016年11月28日，全国中小企业股份转让系统(以下简称“全

国股转系统”)出具了《关于陕西莱特光电材料股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2016]8726号)。

截止2017年 6月 30日，本次股票发行募集资金余额

10,995,212.56元，具体使用情况详见本报告“三、本年度募集资金

的实际使用情况”。

二、募集资金管理情况

公司董事会根据全国股转系统《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求，在本次股票发行时，于2016年8月22日召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于陕西莱特光电材料股份有限公司建立募集资金管理制度的议案》、《关于设立募集资金专项账户及签订的议案》和《关于设立募集资金专项账户及签订的议案》，于2016年11月14日召开2016年第八次临时股东大会审议通过《关于修改募集资金管理制度的议案》。

该《募集资金管理制度》(修订版)包含了资金存储、使用、监管和责任追究，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。本次募集资金存放于上海浦东发展银行西安西稍门支行，账号为72030154700001889。公司与长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”)及上海浦东发展银行西安西稍门支行(以下简称“浦发银行”)所签订的《三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

截止2016年11月28日全国股转系统出具了《关于陕西莱特光

电材料股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函

[2016]8726号)之时，公司未动用该笔募集资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本次股票发行募集资金用于投入控股子公司陕西莱特迈思光电材料有限公司(以下简称“莱特迈思”)的有机电致发光(OLED)材料研发制造项目和控股子公司陕西莱特电子科技有限公司(以下简称“莱特电子”)的研发生产基地项目，同时补充公司流动资金。截止 2017年 6月 30日，公司本次股票发行募集资金余额为10,995,212.56元。具体使用情况如下：

使用项目 金额(元)

募集资金总额 60,000,000.00

减:2016年度募集资金使用 26,780,635.30

其中：有机电致发光(OLED)材料研发制造项目 4,259,883.30

其中：设备购置 89,700.00

铺底流动资金 4,170,183.30

研发生产基地 17,520,752.00

其中：1号厂房建设、3 号科研楼建设、5号综 17,520,752.00

补充流动资金 5,000,000.00

其中：西安朗晨光电材料有限公司货款 4,100,000.00

昆山市诚鑫化工有限公司货款 500,000.00

城固振华生物科技有限责任公司房租款 400,000.00

加：银行利息收入扣减手续费等净额 27,075.00

减：2017年上半年募集资金使用 22,251,506.31

其中：有机电致发光(OLED)材料研发制造项目 9,772,258.31

其中：设备购置 6,781,258.31

洁净车间建造 2,975,000.00

铺底流动资金 16,000.00

其中：研发生产基地项目 12,479,248.00

其中：1号厂房建设、3号科研楼建设、5号综 12,479,248.00

减：补充流动资金 0.00

其中：西安朗晨光电材料有限公司货款 0.00

昆山市诚鑫化工有限公司货款 0.00

城固振华生物科技有限责任公司房租款 0.00

加：银行利息收入扣减手续费等净额 279.17

尚未使用的募集资金余额 10,995,212.56

注：根据股票发行方案募集资金用途，(1)2016年12月6日，

公司将25,000,000元从募集资金专户转至莱特迈思账户，用于投资

莱特迈思有机电致发光(OLED)材料研发制造项目。截至2017年6

月30日，莱特迈思用于其有机电致发光(OLED)材料研发制造项目

的25,000,000元募集资金累计结余10,967,858.39元。

(2)2016年12月6日，公司将30,000,000元从募集资金专

户转至莱特电子账户，用于投资莱特电子研发生产基地项目。截至2017年6月30日，莱特电子用于其研发生产基地项目的30,000,000元募集资金累计已使用完毕,结余资金为0.00元。

(3)由于募集资金专户无法开通网上银行，为了提高公司财务部门工作效率，2016年12月6日，公司将5,000,000元从募集资金专户转至其建行基本户(中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行，账号61050192090000000540)用于补充流动资金，用于支付货款、房租，款项均于2016年12月31日前使用完毕。2017年1月16日，公司将专户中累计的利息收入27,075元转至其浦发银行一般户(上海浦东发展银行西安西稍门支行，账号72030154700000878)用于补充流动资金，已使用完毕。截至2017年6月30日，公司募集资金专户结余5.87元，系募集资金累计利息收入产生。

综上，公司2017年上半年股票发行募集资金结余10,995,212.56

元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司2017年上半年度募集资金实际使用符合相关法律、法规、

规范性文件的规定，并真实、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在违规使用募集资金的情况，不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况，亦不存在取得股份登记函之前使用募集资金的情况。

陕西莱特光电材料股份有限公司

董事会

2017年8月30日