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经济日报发文称，今年以来，证券业从严监管信号不断释放，监管部门严厉打击各类违法违规行为，督促券商提升执业质量，最大限度保护投资者合法权益。据记者不完全统计，年内证券行业累计罚单已逾百张，处罚事由主要包括存在违规行为、未勤勉尽责、业务人员不适格、投资者适当性管理不规范等。专家表示，随着全面注册制改革的深入推进，证券业责任愈发重大，证券公司要尽快适应新的监管要求，强调功能性与盈利性的平衡、优化公司治理、强化业务管理和提升投行业务及财富管理能力，力争做深做精、做优做强。
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