证监会严厉整顿地方交易所 新一轮摸底在即

226 0 来源:财新网 发布时间:2017-01-12 08:55

新一轮交易所整顿风暴来袭。由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议,1月9日在北京召开,对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。

会上通报的信息显示,但近一个时期,部分交易场所违规行为死灰复燃,而且违法违规手法花样百出,问题和风险隐患依然较大。抓紧清理处置各类交易场所存在的突出问题,防范金融风险,维护投资者的合法权益,维护社会稳定,是贯彻落实中央经济工作会议精神的重要举措,具有重要意义和现实紧迫性。

会议指出,一些交易所公然违反规定,开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

“回头看”

国务院2011年11月出台了《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(下称38号文),决定建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议,共有20多个部委组成,统筹协调有关部门和地方政府,对各类交易场所进行清理整顿,并对各类交易场所的交易标的以及交易模式都进行了规定。

2012年清理整顿进一步细化,国务院办公厅下发《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(下称37号文)明确称,“未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。”

这两个文件都明确了“谁批谁管”的原则,这类场所由地方政府来批,清理整顿的职责也由地方政府来负责。

据接近证监会人士此前告诉财新记者,目前部际联席会议办公室去年底开始部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查,以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题。

调查的方式以问题为导向、抓住重点为原则,结合日常监管、投诉举报、舆情监测以及2014年现场检查整改问题和线索,对贵金属、原油、邮币卡等问题突出的交易场所进行重点调研。

接近参与摸底调查的工作人员向财新记者坦言,摸底工作推进得非常困难,一方面很多交易所是当地政府领导亲自批准,又是当地纳税大户,在摸底调查工作中地方政府有所袒护;另一方面,清理整顿交易所是部际联席会议进行监督指导,地方证监局进行摸底,很多地方政府都不配合。“上一轮清理整顿就没有理顺,新的摸底调查也非常困难。”

此次会议由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。部际联席会议各成员单位、有关部门负责人及联络员,各省级人民政府金融工作部门负责人共计120余人参加了会议。

证监会主席刘士余12月18日出席大连商品交易所第六次会员大会时曾告诫期货公司在赚钱有方的同时还要守土有责。刘士余表示,“新华(大庆)商品交易所搞了三年多赚了几十亿,你们不知道?你们知道为什么不举报!今年对黑龙江的期货公司就得减分,你们卧榻之侧岂容他人酣睡啊。”

“我对期货公司提个建议,全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易,我就没有得到期货公司的举报,你们得监管啊,他们在侵蚀你们的地盘啊,今后被查处的违规交易的当地期货公司会员当年评价要减分,要多交会员费,因为你们没有守护好你那块地盘。”刘士余说。

难画句号

对于地方交易平台的清理整顿,贯穿于中国改革开放后的30余年。

早在上世纪90年代,国内期货交易所高达上百家,之后清理整顿至3家。但此轮清理整顿之后没几年,各地再次抓住政策不明的机会,快速上马。到2011年,全国各地再次涌现出300多家各类交易市场。

目前,在证监会监管范畴明确的合法交易场所主要为证券交易所和期货交易所,具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所,上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所;此外,根据国务院相关文件规定,证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司(俗称新三板)。

对于多层次资本市场不可或缺的区域性股权市场(俗称四板市场)也由各省级政府批准设立,管辖权仍属地方政府,证监会要进行监督和指导,“对于如何更好地协同地方政府管好四板市场,我们目前正在研究监管规则。”接近证监会人士称。

目前属于证监会监督指导范畴的区域性股权市场有40家,包括前海股权交易中心、滨海股权交易市场等。此外,可以开展黄金交易的场所分别为上海黄金交易所和上海期货交易所,前者归人民银行监管,后者归证监会监管。

正规军之外,就是风险不断、难以定性的成百上千家各类交易平台。

2011年11月,国务院出台了《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号,下称38号文),决定建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议,共有20多个部委组成,统筹协调有关部门和地方政府,对各类交易场所进行清理整顿,并对各类交易场所的交易标的以及交易模式都进行了规定;2012年清理整顿进一步细化,国务院办公厅下发37号文。这两个文件都明确了“谁批谁管”的原则,这类场所由地方政府来批,清理整顿的职责也由地方政府来负责。

证监会打非局陈柏峰指出,联席会议主要是起到督促协调作用,对这些交易场所没有监管职责,所以最终的清理整顿情况还是要看地方政府的力度。

经过近三年的清理整顿,联席会议集中查处了一批违法违规行为,关闭了一些问题较严重的交易场所。证监会相关人员介绍,截至2014年9月,共有29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作通过验收,剩余的为云南省和天津市,前者正在履行有关验收程序,后者整顿仍在进行中。

截至目前,虽然云南省和天津市没有通过验收,但两地多家各式各样的交易所都在运营。

一位知情人士向财新记者透露,目前天津各类交易所已完成材料上报,预计今年4月左右会完成清理整顿,“但估计符合37号文、38号文要求的不会很多。”至于天津没有完成验收的原因,他解释称,“有大量投资存在,当地政府有维稳的考虑,只能采取让投资者慢慢平仓、一点点撤出来的方式。”

据财新记者的不完全统计,天津有渤海商品交易所、天津贵金属交易所、天津文化艺术品交易所、天津矿业产权交易所以及天津联合商品交易所五家从事各类现货交易的交易所。

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