中科招商子公司因短线交易收到深交所监管函-犀牛之星

10月26日晚间，中科招商（832168）发布公告，公司子公司中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司于 2016 年 10 月 25日收到深交所《关于对马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司持股 5%以上股东中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司的监管函》。

监管函显示，截至 2016 年 10 月 11 日，中科汇通持有马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司股票 2552.96 万股，占鼎泰新材总股本比例 10.93%，为鼎泰新材持股 5%以上的股东。2016 年 10月 12 日至 10 月 19 日，中科汇通卖出鼎泰新材股票 1107.61 万股，还持有 1445.35 万股，仍为鼎泰新材持股 5%以上的股东。2016 年 10月 19 日，买入鼎泰新材股票2700 股。中科汇通上述股票买卖行为构成《证券法》第 47 条所界定的短线交易。 深交所要求中科汇通充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

对此，中科招商解释，中科汇通于 2016 年 8 月 3 日通过鼎泰新材披露了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司关于 5%以上股东减持计划的提示性公告》，中科汇通根据自身资金安排的需要，拟通过集中竞价、大宗交易或协议转让等交易方式，自 2016 年 8 月 9 日起未来 6 个月内，对持有的鼎泰新材股份择机减持，计划减持数量不超过2552.96万股。2016 年 10 月 19 日，在实施交易的过程中，因工作人员操作失误，误买入鼎泰新材股票一笔，数量为 2700 股，成交价格为 54.00 元，占鼎泰新材股份比例为 0.0012%。

该操作错误在盘中发生，仅有一笔买入委托，盘中未能及时发现，中科汇通经自查发现操作错误后，立刻与鼎泰新材联系，并通过其披露了《关于持股 5%以上股东短线交易的公告》。鼎泰新材按照当日中科汇通卖出股票的最高成交价格 54.929 元/股计算，此次短线交易收益金额为 2508.3元，中科汇通已将上述收益交予鼎泰新材。

中科招商表示，对于上述因操作失误而违规买卖鼎泰新材股票行为，中科汇通及相关工作人员已深刻认识到违规事项的严重性，并就此次违规买卖股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意；并承诺将进一步加强学习，自觉遵守并严格按照国家法律、法规和交易所《股票上市规则》等规定，诚实守信，规范股票买卖行为，认真并及时履行信息披露义务。