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9月18日，华讯投资（833924）发布公告，公司四川分公司因证券投资咨询业务违规，收到四川证监局出具的警示函。
据悉，此次华讯投资四川分公司违规事项包括部分从事业务推广、服务提供的人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格，且在部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理，部分业务推广环节未留痕。
鉴于华讯投资四川分公司上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的有关规定，四川证监局故对其采取行政监管措施。
华讯投资表示，四川分公司早前已暂停开展业务，因此对公司业绩暂无重大不利影响。
值得一提的是，华讯投资武汉分公司曾于9月6日收到湖北证监局出具的行政监管措施决定书，监管原因同样为证券投资咨询业务违规，其具体情况为武汉分公司未对部分客户进行风险揭示，未完整保存所有的营销留痕记录。对此，湖北证监局要求武汉分公司立即停止上述违规行为，予以改正并暂停新增客户。
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