10月主办券商执业质量评价出炉 中泰证券、上海证券评价点值并列第一

2778 0 来源:犀牛之星 发布时间:2017-11-10 20:02

11月10日,股转公司公布了10月主办券商执业质量评价结果。

评价结果显示,96家券商共记录负面行为120条,涉及56家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券(并列第一)、西部证券、九州证券(并列第三)、联储证券。

中泰证券、上海证券等8家主办券商综合点值满分

在10月的评价中,中泰证券、上海证券、万联证券、西部证券、九州证券、联储证券、山西证券、财富证券等8家券商在综合评点环节均得到100分满分。

34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%(9月29.17%);48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比50.00%(9月47.92%);11家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比11.46%(9月20.83%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(9月2.08%)。

挂牌后督导负面行为依旧最多

10月全国股转公司共记录负面行为120条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比28.33%;推荐后督导类63条,占比52.50%;交易管理类6条,占比5.00%;综合管理类17条,占比14.17%。

各类负面行为记录汇总见下表:

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的88.33%(9月86.13%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商2家,合计占总记录数的11.67%(9月13.87%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(9月0%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下:

(一)推荐挂牌类中,负面行为清单第4条问题突出,主要为限售股份计算错误,公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等。

(二)挂牌后督导类中,负面行为清单第17条问题突出,第17条记录的问题主要为公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题。

(三)交易管理类中,负面行为清单第25条和第26条问题突出,主要为开盘未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

(四)综合管理类中,负面行为清单第36条新增较多,主要为变更主办券商申请材料未能在规则要求期限内提交。

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