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一、定增融资情况
本周（10月16日-20日），共有33家挂牌公司完成定增融资，累计融资额13.56亿元。有2家公司募资总额超过1亿元，其中，亿华通募资3.21亿元居首，具体情况如下：
电气设备
亿华通（834613）3.21亿定增收官 估值超18亿
主营业务：燃料电池动力系统的开发及产业化
转让方式：协议
发行对象：东旭光电科技股份有限公司、清华大学教育基金会及苏州新鼎啃哥投资合伙企业等6家机构。
发行价格：78元/股
发行数量：410.09万股
募集金额：3.21亿元
融资目的：购置固定资产及无形资产、对下属公司投资（含设立新的子公司）、偿还银行借款、补充流动资金等。
有色金属
拟IPO企业嘉元科技（833790）成功融资1.18亿
主营业务：锂离子电池负极集流体应用的6~18μm各类高性能电解铜箔的研究、生产和销售
转让方式：协议
发行对象：广东嘉元实业投资有限公司、荣盛创业投资有限公司等7名在册股东及中小企业发展基金等9名外部投资者。
发行价格：5.15元/股
发行数量：2300万股
募集金额：1.18亿元
融资目的：项目融资
本周投融资一览表
二、上市公司并购挂牌公司
本周新增3例上市公司并购新三板企业。其中，康达新材（002669）拟收购必控科技（430469）近七成股权，交易金额为3.14亿元。
与此同时，康达新材拟向不超过十名特定投资者募集不超过2.05亿元配套资金，其中10831.34 万元用于支付上述交易的现金对价，7118.66万元用于标的公司四川电磁兼容技术研究院建设项目，2550万元用于支付本次交易并购整合费用。
资料显示，必控科技原是新三板挂牌的创新层公司，主营业务为滤波器、滤波组件和电磁兼容预测试系统等电磁兼容相关产品的研发、生产和销售，主要为军工企业、科研院所提供电磁兼容相关产品。为此次交易作准备，必控科技已于今年7月28日向全国股转公司申请终止挂牌并已获得受理。后经同意，必控科技已从9月29日起终止挂牌。
在筹划本次交易前不久，康达新材已取得了必控科技29.1140%股权；交易完成后，康达新材将持有必控科技97.2686%的股权。加上10月13日康达新材与成都高投签订的《参与股份受让协议书》，公司将参与成都高投通过产权交易所转让所持必控科技136万股股份的挂牌转让交易，若康达新材成功成为受让人，其最终持有必控科技的股权比例将达99.4389%。
在业绩承诺方面，必控科技2017年、2018年、2019年实现的扣除非经常性损益后的净利润分别应达2600万元、3400万元、4600万元，三个会计年度承诺净利润之和不低于1.06亿元。
三、新增IPO辅导备案
四、一周政策要闻
刘士余：尽早建成具有国际竞争力的多层次资本市场体系
10月19日，中国共产党第十九次全国代表大会中央金融系统代表团在人民大会堂一楼新闻发布厅召开讨论会。中国证监会主席刘士余发言时表示，根据十九大报告，未来几年要打好防范重大风险的攻坚战，包括防范金融风险和地方债务风险。同时还要补短板，其中包括补齐资本市场的短板。对资本市场来说，未来要打好防范化解金融风险的攻坚战，同时不能制约补短板的进程，要对市场的优化结构做出贡献。下一步要持续推进改革，以更大的勇气推进开放，尽早建成具有国际竞争力的多层次资本市场体系。
9月主办券商执业质量评价出炉 方正证券、首创证券评价点值并列第一
10月18日，股转公司公布了9月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示，96家券商共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为方正证券、首创证券（并列第一）、招商证券、万联证券（并列第三）、渤海证券、华龙证券
9月全国股转公司共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。其中，推荐挂牌类40条，占比28.78%；推荐后督导类72条，占比51.80%；交易管理类5条，占比3.60%；综合管理类22条，占比15.82%。
其中，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为第一创业证券、东莞证券、广发证券、西部证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华西证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券。
股转发布重大资产重组审查要点 严控内幕交易
2017年10月17日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转”)在总结挂牌公司重大资产重组审查经验的基础上，为进一步提高挂牌公司重大资产重组审查效率和审查透明度，明确市场预期，发布《挂牌公司重大资产重组审查要点》(以下简称《审查要点》)和《挂牌公司重大资产重组在审项目审查进度表》(以下简称《审查进度表》)。
《审查要点》主要对挂牌公司重大资产重组中内幕信息知情人报备、首次信息披露(包括披露重组预案和披露重组报告书两种情形)及发行股份购买资产备案等三个环节的审查要求予以明确。
《审查进度表》主要对挂牌公司重大资产重组审查的时间进度进行了全面披露，涵盖首次信息披露审查、重组备案审查等各个环节，做到了全流程公开，进一步提高了重大资产重组审查的透明度。
全国股转表示，今后将不断加强对新情况新问题的研究，持续丰富和完善《审查要点》，并对《审查进度表》每周更新一次，希望各市场参与人积极提出意见和建议。
挂牌新三板奖150万，进创新层奖200万，广州南沙新区发福利了
10月14日广州南沙新区(自贸片区)发了一份大福利，对落户该区的高新技术企业和研发平台提供奖励和资助，最高补助金额达到3000万元。
只要新落户该区的国家高新技术企业，就可以享受到50万元的奖励。对本区新认定的国家高新技术企业，每家给予30万元奖励。对于创新能力强的企业还有后续奖励，最高每年可达到200万元。
对国家科研机构、境内外知名高校或世界著名科学家在南沙区单独设立的新型研发机构，补助最高可达到3000万元。
其中特别提到，后备企业于国内主板、创业板、中小板或境外上市的，分阶段合计给予500万元奖励。于全国中小企业股份转让系统挂牌进行股权转让交易给予150万元奖励,成功进入创新层的，额外给予200万元奖励。
其实这已经不是广东省首次以奖励的手段鼓励企业挂牌新三板了。今年二月，广东省佛山市就发布过相关措施，对于在新三板首次挂牌上市的企业，给予150万元奖励；成功进入到新三板创新层的，给予200万元奖励。
