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均信担保:中国银河证券股份有限公司关于哈尔滨均信投资担保股份...

来源:中金证券 2017-03-06

中国银河证券股份有限公司

关于哈尔滨均信投资担保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

中国银河证券股份有限公司(以下简称:“主办券商”)作为哈尔滨均信投资担保股份有限公司(以下简称“均信担保”或“公司”)的持续督导券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》(以下简称《股票发行业务细则》)、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称《股票发行问题解答(三)》)等相关法律、法规和规范性文件的规定,对均信担保募集资金存放与实际使用情况进行了现场专项核查。

2017年2月27日至2017年2月28日,主办券商均信担保股票发行项目组

于均信担保会议室对均信担保本次定向发行募集资金存放与使用情况进行了现乘查,对公司董事会秘书、财务负责人等进行了访谈,了解公司有关募集资金使用的基本情况,取得并查阅与本次募集资金相关的公司银行账户相关资料、银行对账单等,对与本次募集资金使用有关的大额支付凭证等资料进行抽样,并核实募集资金实际使用情况是否与已披露的股票发行情况报告书、股票发行方案相符。现将本次专项核查情况汇报如下:

一、募集资金基本情况

经核查,均信担保自2015年1月1日至2016年12月31日,进行过一次股

票发行。

2015年4月18日,公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于定

向发行股票方案的议案(修改后)》,2015年6月19日公司取得证监会出具的《关

于核准哈尔滨均信投资担保股份有限公司定向发行股票的批复》(证监许可

【2015】1325号),2015年8月14日募集资金全部到位,公司发行股票12,171

万股,每股价格为人民币2.58元,募集资金总额31,401.18万元,扣除发行费用

81.6万元后,实际募集资金净额为31,319.58万元,已经中审亚太会计师事务所

(特殊普通合伙)审验,并出具了《验资报告》(中审亚太验字【2015】020369号)。2015年9月29日公司取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于哈尔滨均信投资担保股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2015】6450号)。公司在取得股份登记函之前未使用募集资金。

截至2016年12月31日,公司上述发行股份募集的资金已使用完毕,使用

情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。

二、募集资金存放和管理情况

经核查,均信担保2015年定向发行募集资金31,401.18万元,全部存放于验

资专用账户:龙江银行哈尔滨滨江支行21090120002000091验资户,此账户为公

司注册验资时专门开立的临时存款账户,根据《人民币银行结算账户管理办法》第三十七条规定:“注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付,注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致。”公司2015年9月29日取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于哈尔滨均信投资担保股份有限公司股票发行股份登记的函》并办理完成工商变更登记后,于2015年10月9日将龙江银行滨江支行21090120002000091验资户销户,并将验资款项31,401.18万元一次性转入公司一般户:龙江银行哈尔滨滨江支行21090120546000183账户。公司取得股份登记函之前未使用募集资金。

截至2016年12月31日,均信担保本次募集资金已全部使用完毕,无需与

主办券商及商业银行签订募集资金三方存管协议。截至报告出具日,均信担保已制定了《募集资金管理制度》,并经公司2016年第四次临时股东大会审议通过。三、募集资金的实际使用情况

经核查,均信担保2015年定向发行募集资金的使用用途为主要用于补充公

司担保业务资本金,增强公司服务小微企业和三农的能力。截至2016年12月

31日,该募集资金已使用完毕,具体使用情况如下:

项目 金额(单位:万元)

存出保证金 4,963.26

应收代偿款支出 4,491.74

项目 金额(单位:万元)

续保应收款支出 21,614.30

再担保费支出 250.28

合计31,319.58

募集资金净额 31,319.58

余额0

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经核查,均信担保不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

经核查,均信担保严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金,及时、真实、准确、完整地披露了相关信息,不存在募集资金使用违规行为,亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。

(本页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于哈尔滨均信投资担保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》的盖章页)

中国银河证券股份有限公司

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