股东违规买卖股票 良心公司三川田发致歉信道歉 - 犀牛之星

10月25日，新三板基础层公司三川田(832545)的主办券商广州证券发布风险提示称，公司股东违规买卖股票。

同时，三川田公司发布关于股东违规交易的致歉公告，称10月24日，广州胜诺投资管理有限公司(下称“胜诺投资”)旗下的胜诺尊享1号基金通过协议转让方式受让公司股东刘捷持有的300万股股份、翁文喜的160万股股份，每股交易价格为3元。

交易完成后，胜诺投资持有三川田股份比例由0%提升至16.08%。

10月25日，胜诺投资再次通过该基金再次进行股票交易，再次买入公司股票1000股。此交易违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定。

该规定内容为：

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份比例每增加或减少5%(或其整数倍)时，应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再买卖公众公司的股票。

即，胜诺投资连续两日买入公司股票，违反了该条例的规定。

致歉书表示，胜诺投资违规行为因不熟悉该管理办法相关规定所致，并非主观故意而违规交易。

而对此，其主办券商广州证券也表示，已要求胜诺投资出具承诺书，未来将严格遵守相关法律法规的规定，杜绝任何违规交易的情形。

一方面，按时披露相关事项，三川田公司的做法值得各挂牌公司学习。另一方面，这件事对新三板其他投资者而言也有一定的警示意义。

对新三板来说，大部分挂牌公司董监高随着公司挂牌新三板才开始认识资本市场，可以说是半只脚刚跨进资本市场的“门外汉”，不熟悉公众公司相关法律法规也属正常，而这也是新三板成多种奇葩新闻多发地的主要原因。

因此，随着监管的不断从严，《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关法律法规，理应成为市场各参与方的“枕头书”。只有啃碎、啃烂，才能将违规风险降到最低。