中成新星已无力回天 这次真的要告别新三板了 - 犀牛之星

曾被指“新三板首例私募债违约”的企业中成新星昨日晚间其发布公告表示，决定终止公司股份在股转系统挂牌转让。

曾被指“新三板首例私募债违约”的企业中成新星昨日晚间其发布公告表示，决定终止公司股份在股转系统挂牌转让。

中成新星6月24日收到北京证监局出具的《行政监管措施决定书》。直指“未披露公司股东股份被司法冻结”“未披露挪用且未及时偿还定增资金”“未披露部分银行账户被冻结”“未披露部分关联交易”“未及时披露私募债回购违约及回购展期情况”“未及时披露私募债回购协议仲裁情况”“公告存在虚假记载等多重违规事项”七大问题，而董事长宫俊林与董事会秘书谢晴则因对相关事项负有直接责任，被出具警示函。

6月28日，中成新星收到北京证监局出具的《关于对中成新星油田工程技术服务股份有限公司采取责令公开说明和责令整改措施的决定》，对公司董事长宫俊林出具的《关于对宫俊林采取出具警示函措施的决定》以及对公司董事会秘书谢晴出具的《关于对谢晴采取出具警示函措施的决定》。

在被证监局处罚之时，紧接着公司又发布了关于公司股份可能被终止在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的风险提示性公告。公告称，若公司无法于2016年6月30日前披露2015年年度报告，公司股票可能存在被终止挂牌的风险。

今天已经6月30日了，目前公司各种重大问题风险缠身的情况下，在很有可能无法按时完成发布年报的工作。

中成新星6月29日公告称，公司于6月27日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司股份终止在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》，中成新星表示为优化公司运营模式，专注于提升企业盈利能力，从公司实际需要出发，决定终止公司股份在股转系统挂牌转让。

2013年3月22日，中成新星非公开发行了2012年中小企业私募债券（“12中成债”），金额为6000万元，中海信达担保有限公司为这期债券提供担保，渤海银行为受托管理人和募集资金监管人，信达证券为承销商，债券持有人为第一创业证券。

债券到期日为2016年3月21日，兑付日为2016年3月22日，附第24个月末投资者回售选择权。其中中成新星按时、足额完成了各次付息。在2015年3月22日，也就是债券发行的第24个月末，第一创业行使了4000万份额的回售选择权。因资金不足，中成新星仅回购了2340万份额债券，剩余1660万份额无法如期履行回购义务。

与此同时，一场诉讼拉开序幕。2016年1月30日，第一创业证券诉中成新星“私募债券回购争议案”开庭，双方当庭达成和解。经中国国际经济贸易仲裁委员会裁决，中成新星应于2016年3月8日前偿还本金3660万元及利息及其他费用。

谈及违约原因，中成新星指出，这是由于国际石油油价下跌，公司石油相关业务出现了较大下滑，客户回款亦较为困难，致使公司现金流紧张。公开资料显示，中成新星主要从事石油、天然气、地热、地下水和地下矿藏领域的综合技术服务。

据了解，中成新星或曾想借助融资以消除偿债压力。2015年6月，中成新星披露了一份定增方案，计划发行1500万股，募集资金不超过6300万元，主要用于补充公司流动资金。截至7月31日，认购对象共计缴纳认购款项3011.4万元，对应认购股权717万股。然而，由于该次股票发行认购不符合股转系统相关要求，无法完成备案，而被终止。

此外，此次私募债违约亦引起了监管层的关注。2016年3月14日，中成新星收到上交所出具的《监管关注函》。6月1日接到北京证监局《关于对中成新星进行专项检查的通知》，并表示于6月6日对公司进行现场检查。

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