内控不善、管理混乱 东海证券福清中环路证券营业部被要求责令改正 - 犀牛之星

　　东海证券(832970.OC)发布关于公司收到关于对东海证券股份有限公司福清中环路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定的公告。

　　东海证券称，经查，公司福清中环路证券营业部存在以下问题：一是2018年度未完成CISP任务报送累计达20次；二是未按要求配备符合条件的专职合规管理人员；三是13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等；四是客户适当性、反洗钱工作不到位，未及时对开通科创板权限客户的信息进行核实排查，未及时报送反洗钱工作报告。上述问题反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。

　　根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款的规定，中国证券监督管理委员会福建监管局对公司福清中环路证券营业部采取责令改正的行政监督管理措施。

　　东海证券表示，上述措施不会对公司经营产生重大不良影响，不会对公司财务产生重大不良影响。公司高度重视上述问题，已安排专人前往营业部现场办公，督促其严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查；公司将加强经纪业务分支机构管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善内部控制和经营管理，确保日常经营合法、合规。公司将落实监管要求，按照上述拟采取的应对措施，加强管理，完善流程，及时提交整改报告。