安信证券因ST奥盖克与董事长存资金拆借被出具警示函 - 犀牛之星

　　6月14日，ST奥盖克(430395)发布了关于对安信证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定。

　　公告显示，安信证券督导的ST奥盖克与董事长王在军之间存在2,180.2万元的资金拆借，后经核实上述资金为王在军利用ST奥盖克账户收取投资者购买ST奥盖克股票款，随后拆借给ST奥盖克用于维持生产经营。安信证券在发现上述关联交易后，未能保持应有的执业审慎态度，深入了解资金拆借背景，未能按照相关业务规则要求认真履行核查义务。

　　2016年6月26日，ST奥盖克向山东平阴农村商业银行股份有限公司提供了董事王在军、刘武、林伟三人签字的董事会决议，为王在军198万元的个人贷款进行担保，担保期限为2016年6月30日至2017年6月10日，未及时履行审议程序及信息披露义务。安信证券在发行上述违规担保后，未能在十五个转让日内赴企业现场实地了解情况，未能充分履行审慎核查义务。

　　安信证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定。鉴于上述违规事实及情节，全国股转公司决定对安信证券采取出具警示函的自律监管措施。