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4月18日,江川金融(834096)遭主办券商风险提示。
主办券商于2019年4月17日收到中国证监会北京证监局对江川金融出具的《关于对江川金融服务股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
据悉,江川金融实际控制人刘迎生控制的企业江川财富投资管理有限公司(以下简称江川财富)、江川金融信息服务(北京)股份有限公司(以下简称江川信息)在2016年度及2017年度发生了占用公司资金的行为,具体为2016年度,江川财富累计占用公司资金8533.17万元;2017年度,江川财富累计占用公司资金2096.36万元(含利息),江川信息累计占用公司资金1010万元。上述资金占用行为发生时,公司均未履行决策程序及信息披露义务。
公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十条等有关规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的有关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。要求公司及相关责任人引以为戒,加强学习,提高合规意识,提升公司规范运作水平,杜绝资金占用行为的再次发生。
(文章来源:资本邦)