三板动态：东海证券收到江苏证监局出具的警示函 - 犀牛之星

　　【新三板总挂牌公司数10551家，今日13家公司摘牌】

　　1月31日，今日(2019年1月31日)，3家企业挂牌新三板，总挂牌数为10550家，其中竞价转让企业9501家，做市转让企业1050家。申报及待挂牌的企业共232家。其中，今日新增1家挂牌公司。

　　【东海证券收到江苏证监局出具的警示函】

　　东海证券(832970.OC)于1月29日发布了关于公司收到江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定的公告。公告显示，根据《公司债券发行与交易管理办法》，江苏证监局对东海证券股份有限公司作为顺风光电投资(中国)有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行了延伸检查。

　　经查，发现公司存在以下问题：2015年11月27日，发行人将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能投资有限公司，上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。公司作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。在公司出具的《顺风光电投资(中国)有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。江苏证监局对公司采取出具警示函的监管措施。

　　【已通过港股聆讯的盛世大联预计2018年盈利1.30亿元】

　　盛世大联(831566)预计2018年净利润同比增长81.60%至1.30亿元。港交所上市委员会于去年12月20日举行上市聆讯，审议盛世大联发行境外上市外资股并在港股主板上市的申请。

　　【奇才股份2018年预计净利润同比增长17.58%】

　　奇才股份(430714.OC)1月29日发布了2018年年度业绩快报公告。公告显示，报告期内，公司营业总收入2.61亿元，比去年同期增长19.67%，主要是充电桩业务收入增长；归属于挂牌公司股东的净利润5161.10万元，比去年同期增长17.58%；基本每股收益1.19元/股，比去年同期增长3.48%。

　　【尚为科技及相关责任主体被采取自律监管措施】

　　1月30日，全国股转公司发布了关于对厦门尚为科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定。公告显示，经查明，2017年12月8日，尚为科技向乔峰提供借款70万元人民币；

　　2017年12月11日，尚为科技向乔峰提供借款76万元人民币；上述借款共计146万元，占尚为科技2016年经审计净资产比值为18.62%。尚为科技未及时对上述事项履行信息披露义务。尚为科技上述行为违反规定。乔峰直接参与违规事项且未能及时履行信息披露，未尽勤勉尽责义务，违反了《业务规则》规定。乔峰作为控股股东占用挂牌公司资金，违反了《业务规则》规定。

　　【用友金融2018年预计净利润同比增长131.16%】

　　1月30日，用友金融发布了用友金融2018年年度业绩预告。公告显示，2018年1月1日至2018年12月31日，公司归属于挂牌公司股东的净利润为4817.00万元，较上年增长131.16%。

　　【派诺科技2018年预计净利同比至少下降73.26%】

　　1月30日，派诺科技(831175.OC)发布了用友金融2018年年度业绩预告。公告显示，2018年1月1日至2018年12月31日，公司归属于挂牌公司股东的净利润1000~1200万元，较上年同期增长-77.72%~-73.26%。

（文章来源：资本邦）