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2月6日,华讯投资(833924)公告,公司南京分公司在投资咨询业务开展过程中违规,被江苏证监局责令改正。
江苏证监局表示,华讯投资南京分公司在开展投资咨询业务过程中,存在:未全面了解投资者基本信息和风险偏好;部分从事证券投资咨询业务人员,尚未取得证券投资咨询职业资格;向客户提供服务时,未告知证券投资顾问真实姓名等,违反了相关规定。
江苏证监局要求华讯投资南京分公司对上述问题整改,并要求在2018年2月28日前提交书面整改报告。