华讯投资南京分公司被证监会“责令改正” - 犀牛之星

原标题：华讯投资南京分公司被证监会“责令改正”

　　中国证券网讯 （见习记者 郭净净 记者 卢梦匀）2月6日，新三板公司华讯投资发布公告称，公司南京分公司近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（下称“中国证监会江苏监管局”）下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取责令改正措施的决定》([2018]3 号)（下称“决定书”）。

　　决定书显示，华讯投资南京分公司开展的投资咨询业务中，存在以下问题：一是，公司在开展投资咨询服务业务中，未全面了解投资者基本信息及风险偏好；其次，公司部分从事证券投资咨询业务的人员，尚未取得证券投资咨询执业资格；三是，公司向客户提供证券投资顾问服务时，存在未告知证券投资顾问真实姓名的情况。

　　中国证监会江苏监管局决定，对南京分公司采取责令改正的监督管理措施。同时要求，公司应对上述问题进行整改，并于2018年2月28日前就上述整改落实情况向江苏监管局提交书面报告。

　　公司表示，收到上述决定书之后，公司将严格按照相关法律、行政法规和中国证监会及派出机构的监管要求，切实加强对相关证券法律法规的学习，强化守法合规意识，成立公司自查整改专项领导小组和工作小组，开展公司自查整改专项工作，梳理业务各环节，规范公司运作，争取以最快的速度、最严谨的业务整改成果通过监管审查。

　　公司认为，本次南京分公司收到中国证监会江苏监管局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对公司开展证券投资咨询业务的监管措施。整改期间，对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。