思考投资被证监会警告并罚款 去年业绩预亏 - 犀牛之星

1月29日，思考投资(831896)称，收到证监会的行政处罚决定书。 公司及股东兼监事张寿清、股东兼总经理岳志斌因违反证券法律法规被立案调查、审理。经过听证会，本案已调查和审理终结。 思考投资及张寿清买入“慧球科技”股票达5%时，没

1月29日，思考投资(831896)称，收到证监会的行政处罚决定书。

公司及股东兼监事张寿清、股东兼总经理岳志斌因违反证券法律法规被立案调查、审理。经过听证会，本案已调查和审理终结。

思考投资及张寿清买入“慧球科技”股票达5%时，没有履行报告、告知、公告义务，且限制转让期内继续交易该股票，违反了《证券法》的相关规定，岳志斌是上述违法行为直接负责的主管人员。

对于上述行为，证监会决定对思考投资及相关人员给以警告并罚款。其中思考投资合计被罚款670万元、张寿清被罚款合计130万元、岳志斌被罚款30万元。

根据公开资料，思考投资于2015年1月30日挂牌新三板，主要为备案登记的各类私募基金的投资提供投资顾问服务。

同日，思考投资披露称，公司2017年度业绩预亏。