上海中期及相关人员因违反期货相关规定被证监会出具警示函 - 犀牛之星

公告显示，公司因印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况，违反相关规定。

鉴于此，证监会对要求公司责令整改，应当于2018年2月底前完成整改，并将整改报告呈请所在辖区证监局报送证监会，其将组织检查验收。

对于上述问题，公司总经理许一峰对上述问题负有管理责任，证监会对其采取出具警示函的监督管理措施。

此外，公司北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率不符合规定，刘民作为营业部负责人同样被出具监管措施。

傅军作为期货从业人员，代理客户从事期货交易，违反期货相关法律规定，被证监会出具警示函。

公开资料显示，上海中期于2017年6月19日挂牌新三板，主营商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理业务。