上海中期:关于收到中国证券监督管理委员会对公司及相关人员采取... - 犀牛之星

证券代码：871467 证券简称：上海中期 主办券商：招商证券

关于收到中国证券监督管理委员会

对公司及相关人员采取监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

上海中期期货股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年1月

11 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关

于对上海中期期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》

([2017]105号，以下简称“105号决定”)、《关于对许一峰采取出具

警示函监管措施的决定》([2017]106号，以下简称“106号决定”)、

《关于对刘民采取出具警示函监管措施的决定》([2017]107 号，以

下简称“107 号决定”)、《关于对傅军采取出具警示函监管措施的决

定》([2017]108号，以下简称“108号决定”)，现将有关情况公告如

经查，你公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。二是北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第十项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。三是苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况，不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条、《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定，反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应当于2018年2月底前完成整改，并将整改报告呈请所在辖区证监局报送我会，我会将组织检查验收。

经查，上海中期期货股份有限公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。二是北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第十项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。三是苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况，不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条、《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定，反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

你作为公司总经理，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

经查，上海中期期货股份有限公司北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第十项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。

你作为北京营业部负责人，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

经查，你作为期货从业人员，代理客户从事期货交易，不符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条的规定，违反了《期货从业人员管理办法》 第十四条第八项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

公司在收到上述《决定》之后，高度重视，将严格按照相关法律法规和中国证监会的监管规定，根据上述《决定》要求，深入自查，在规定时间内完成整改工作。公司将以风险控制为前提，以合规促发展为原则，加强合规文化宣导和建设，完善内部控制机制，强化合规经营意识，增强规范运作能力，确保公司合规、稳酵可持续发展，继续为广大投资者提供规范的期货专业服务。公司也将进一步加强董事、监事、高级管理人员和期货从业人员对相关业务规则及法律法规的学习，严格执行各项规章制度，切实维护公司和股东的利益。