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【前一交易日市况回顾】
指数方面,三板做市昨日以1008.58点平开,指数开盘后再显颓势,持续缓慢下跌直至收盘,盘中几无像样反弹,最低跌至1005.18点,尾盘收盘前指数小幅拉升,最终报收1007.14点,跌幅为0.14%,成分股全天成交1.91亿元。
【公司新闻】
因保荐代表人离职瑞可达中止IPO审查
11月1日,瑞可达发布公告,公司于2017年6月13日取得了证监会IPO申请受理通知书。
在审核期间,由于公司聘请的华福证券签字保荐代表人张晴同志因个人原因离职,公司特向中国证监会提交了中止审查申请,并于2017年10月31日取得了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》,同意公司中止审查申请。
未履行重组程序等问题西科码董事长及负责人遭股转自律监管
11月1日,西科码发布公告称,公司收到全国股转公司《关于对北京西科码医疗器械股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。
据悉,2017 年 8 月 29 日,西科码实际控制人陈雷向公司董事会提交了《关于北京西科码医疗器械股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会增加议案的提案函》,提议将《关于对外投资设立参股公司的议案》提交 2017 年 9 月 11 日召开的临时股东大会审议。此次对外投资金额超过西科码 2016 年度经审计合并财务报表期末净资产的 50%,且超过西科码 2016 年度经审计总资产的 30%,构成重大资产重组,但公司未按照《重组管理办法》的要求将重组事项提交董事会审议,未及时申请暂停转让,也未披露重组报告书等文件;2017 年 9 月 5 日,公司在上述对外投资事项未经股东大会审议的情况下, 完成了参股公司的工商注册,并取得了营业执照。
上述行为违反了《重组管理办法》的十三条、十四条、十八条,《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)》第六条相关规定,构成重大资产重组违规。
除此之外,公司分别于 2017 年 5 月 26 日、2017 年 6 月 12 日召开董事会、股东大会审议通过《2017 年第一次股票发行方案》。公司在未完成股票发行新增股份登记前,筹划重大资产重组事项,违反了《挂牌公司并购重组问答(二)》第二条“挂牌公司在前次证券发行完成新增证券登记前,不得筹划重大资产重组事项”的要求。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业 务规则(试行)》第 6.1 条的规定,股转公司对西科码、陈雷、吴晓艳采取出具警示函的自律监管措施。
科华控股恢复IPO审查
11月1日,科华控股发布公告称,公司于近日收到了得《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》,证监会同意恢复公司首次公开发行股票并上市的审查。
据了解,科华控股于2016 年 12月23 日向证监会申报了首次公开发行股票并上市申请文件,并于2016 年 12 月 30 日取得了受理通知书,于 2017 年 4 月 24 日取得了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。
在审查期间,由于科华控股聘请的致同会计师事务所(特殊普通合伙)的签字注册会计师之一涂振连因个人原因不再继续担任公司IPO签字注册会计师。于是,科华控股特向证监会提交了《关于中止科华控股股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件的申请》,并于2017 年 9 月 26 日收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》,公司中止IPO审查。
完成更换签字注册会计师等相关程序后,科华控股及时向证监会提交了恢复审查申请,并取得《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》。
华讯投资分公司遭证监局处罚 暂停新接证券投资咨询业务6个月
11月1日,华讯投资发布公告称,大连华讯投资股份有限公司郑州分公司(以下简称“郑州分公司”)近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。
经查,大连华讯投资股份有限公司郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行 为:新增营销场所未履行报备程序;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。河南证监局决定对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取以下监督管理措施:
一、责令郑州分公司立即停止上述违规行为,并予以改正;
二、责令郑州分公司自收到决定书之日起 10 个工作日内,处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员,并在作出决定之日起 3 个工作日内向河南证监局书面报告;
三、责令郑州分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户 6 个月。
华讯投资表示,公司将严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定,切实加强对相关证券法律法规的学习,强化守法合规意识,进一步增强规范运作能力,并继续积极配合并接受中国证监会及其派出机构的日常监管。
华时捷发生安全事故致1人死亡 被安监局罚款
华时捷11月1日公告,公司于2017年10月30日收到合作市安全生产监督管理局出具的《行政处罚决定书(单位)》。
根据公告,2017年8月6日在公司早子沟金矿矿井涌水处理项目部水处理车间发生的一起触电事故,事故造成一人死亡。依据相关规定,合作市安全生产监督管理局对公司作出罚款人民币25万元的行政处罚。
万信达中标湿地修复PPP项目 预计投资额4亿元
万信达11月1日公告,公司于近日收到岳阳南湖城市建设投资有限公司发来的《中标通知书》,确定公司为“洞庭湖(南湖)黄梅港湿地修复工程项目 PPP 模式合作人招标”项目的中标人,项目估算投资额为4亿元。
该项目采用政府和社会资本合作(PPP)模式运作,采用 DBO(设计-建设-运营一体化)运作方式。建设期政府投资为主,企业投资为辅;运营期企业投资为主,政府投资为辅。
公司称,该项目投资额预计占公司2016年度经审计营业收入的396.22%。中标该项目预计对公司 2017 年度及今后年度营业收入、利润和市场开拓将产生积极的影响。
定增融资
耀胜体育3000万定增完成 华谊兄弟包揽
11月1日晚间,耀胜体育发布公告,公司以每股15元的价格,向华谊兄弟(300027)(天津)体育文化有限公司(简称“华谊体育”)发行股份发行股份200万股,成功募资3000万元。
值得注意的是,上述认购对象华谊体育正是上市公司华谊兄弟的参股公司。今年5月19日,华谊兄弟公告,公司全资子公司华谊兄弟互娱(天津)投资有限公司(简称“华谊互娱”)与其他投资人共同向华谊兄弟(天津)体育文化有限公司增资人民币1.4亿元,其中华谊互娱向华谊体育增资人民币2000万元,获得华谊体育1.7544%的股权。
公告显示,华谊体育的法人代表为华谊兄弟董事长王忠军。华谊体育主要专注于儿童及青少年体育培训相关的产业项目投资,以及社区体育场馆的投资、开发和运营等。
目前,华谊体育拟投资的体育项目约 10 个,主要涉及的领域包括面向儿童或青少年的跆拳道培训项目、击剑培训项目、篮球足球培训项目,滑雪培训项目等。
耀胜体育则主要从事中小学校园体育活动组织与赛事策划,以及高校全媒体广告业务。2017年1-6月,公司实现营收1601万元,同比增长63.70%,净利润205万元,同比下滑49.30%。
求实股份拟募资8208万元用于技术产品研发
11月1日,求实股份发布股票发行预案,公司拟9元/股的价格,发行股份不超过912万股,募资总额约8208万元。
此次定增,认购对象包括新增4名机构投资者,分别为三峡睿源创新创业股权投资基金(天津)合伙企业(有限合伙)、武汉烽火光电子信息创业投资基金企业(有限合伙)、珠海太和烽火股权投资基金(有限合伙)和珠海太和三号股权投资基金(有限合伙)。
求实股份称,募集资金将主要用于新技术和新产品的研发、偿还公司银行借款及补充流动资金,优化公司财务结构。
巨正源拟募资6838万加码主业
11月1日,巨正源发布公告称,公司拟以5.26 元/股的价格,发行股票不超过1300万股,募集资金不超过6838万。
巨正源表示,此次募集资金将全部用于补充流动资金,支持主营业务发展,延伸公司产业链条,提升公司整体经营能 力及抗风险能力。
值得一提的是,巨正源此前已经进行过三次定增。通过前三次定增,巨正源成功募集资金8亿元。