股转再开罚单 海容冷链等六家公司因信披违规被自律监管 - 犀牛之星

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　　四家公司挂牌前受到行政处罚未披露，被股转自律监管

　　根据股转公司的公告，海容冷链，驱动人生，球冠电缆，兴达泡塑这四家都是因为在申报挂牌之前受到的行政处罚，而未在公开转让说明书中披露，在挂牌后方进行补充公告。

　　违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.5 条，《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》第四条、第二十四条的规定，构成信息披露违规。

　　这四家企业受到行政处罚的具体情况如下：

　　球冠电缆2015 年 7 月，因向客户出售的两种规格电缆产品质量不合格而受到舟山市市场监督管理局普陀分局的行政处罚被处以罚金 60,660 元。

　　海容冷链在2013 年 4 月 19 日因销售的 SC-330 型冷藏展示柜的额定电流发生变更后未按规定向认证机构申请认证证书变更，受到湖北省仙桃市质量技术监督局的责令改正以及罚款 15,000 元的行政处罚。

　　驱动人生在2015 年 5 月因运营国产网络游戏未在上网运营之日起30日内向国务院文化行政部门履行备案手续，受到深圳市福田区文化体育局的行政处罚，对公司罚款 2,000 元。

　　2015 年 5 月，无锡市锡山环保局对兴达泡塑下发行政处罚决定书，罚款 14.86 万元。

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　　两家公司因其他原因构成信披违规

　　剩下的两家企业，好买财富在2015 年 6 月，受到了上海证监局的责令整改已及对主要责任人的警示函。同样也未在公开转让说明书中予以披露，挂牌后方发布补充公告。

　　华天兴邦则是因为于2017年8月两次股权交易的累计金额 3000 万元，超过公司总资产的 50%，已构成重大资产重组，但未披露任何与重组程序相关的信息披露文件。从而违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十四条、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引》第十二条的规定。

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　　创新层企业信息披露强度提升

　　根据12月22日股转新发布的信息披露细则，新三板将实施创新层与基础层差异化的披露要求。这意味着以后创新层公司的信息披露要求将更加严格，基础层公司虽然继续执行现有规则，但也对其中要求过严或明显不合理的个别规定做出了修改。

　　具体而言，对于创新层公司新增了五项披露要求：一是提高了披露频次要求，在年报和半年报基础上增加季报披露；二是要求创新层公司披露业绩快报和业绩预告，保证公司信息披露及时性；三是要求创新层公司执行更严格的审计准则；四是创新层公司实施分行业信息披露；最后一点是要求创新层公司必须设立董事会秘书。

　　信息披露要求越来越严格，创新层公司，你们准备好了吗？