联讯证券:监事会议事规则 - 犀牛之星

联讯证券:监事会议事规则 查看PDF原文 公告日期：2017-04-28

证券代码：830899 证券简称：联讯证券主办券商：财达证券联讯证券股份有限公司监事会议事规则二○一四年四月目录 第一章 总则......1 第二章 监事会会议的一般规定 ......1 第三章 监事会会议的提案和通知 ......2 第四章 监事会会议的召开......4 第五章 监事会会议的表决和决议 ......4 第六章 监事会会议记录、决议公告及档案保存......5 第七章 监事会决议的执行......6 第八章 附则......7 第一章 总则第一条 监事会工作依据为进一步规范联讯证券股份有限公司（以下简称“公司”)监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司治理准则》等相关法律法规和《联讯证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。第二条 监事会工作职责监事会是本公司常设的、单独行使监督职能的专门机构，对公司的经营活动、公司董事会的决策和执行股东大会情况及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。监事会在股东大会领导下，独立开展工作，执行监督职能。监事会与公司是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预公司的经营决策和经营管理活动。第二章 监事会会议的一般规定第三条 监事会会议监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每年至少召开2次定期会议。出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、《公司章程》规定，以及董事会会议通过了违反公司股东大会决议的决议时；（三）董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、监管部门的规定和要求及违反公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（四）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（六）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开遣责时；（七）证券监管部门要求召开时；（八）《公司章程》规定的其他情形。第三章 监事会会议的提案和通知第四条 定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。第五条 临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。监事会办公室或者监事会主席在收到监事的书面提议后3日内， 应当发出召开监事会临时会议的通知。第六条 会议的召集和主持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，过半数监事共同推举1名监事召集和主持。第七条 会议通知召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席或指定专人应当分别提前10日和5日将书面会议通知，通过专人送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但监事会主席应当在会议上作出说明。第八条 会议通知的内容会议通知应当至少包括以下内容：（一）举行会议的日期、地点和会议期限；（二）事由及议题；（三）发出通知的日期。口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。第四章 监事会会议的召开第九条 会议召开方式监事会会议应当以现场、视频或者电话会议方式召开。紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会主席应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真监事会主席。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。第十条 会议的召开监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。董事会秘书应当列席监事会会议；公司设立证券事务代表的，证券事务代表也应当列席监事会会议。第十一条 会议审议程序会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。第五章 监事会会议的表决和决议第十二条 表决监事会会议的表决实行一人一票，以投票表决、举手表决或法律法规允许的其他等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事会形成决议应当经全体监事半数以上同意。监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。 监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。第十三条 会议录音召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第六章 监事会会议记录、决议公告及档案保存第十四条 会议记录监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）会议出席情况；（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监事会会议，监事会工作人员应当参照上述规定，整理会议记录。第十五条 监事签字与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。第十六条 保密在决议发出之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。第十七条 会议档案的保存监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专人负责保管。监事会会议资料的保存期限为10年。第七章 监事会决议的执行第十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席 应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第八章 附则第十九条 本规则为《公司章程》的附件。本规则未尽事宜，依 据国家有关法律、行政法规及《公司章程》的有关规定执行。第二十条 本规则的有关条款与《公司法》等法律、行政法规或 者《公司章程》的规定相冲突的，按法律、行政法规或者《公司章程》的规定执行，并应及时修订本规则。第二十一条 本规则所称“内”、“以上”，都含本数；“过”、 “超过”，都不含本数。第二十二条 本规则由公司监事会拟订，提交公司股东大会审议 通过之日起生效并执行，修改时亦同。第二十三条 本规则由公司监事会负责解释。联讯证券股份有限公司 2014年4月4日