违规开展证券投资咨询业务 华讯投资郑州分公司遭处罚 - 犀牛之星

　　日前，河南证监局发布《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。

　　行政处罚决定书显示，大连华讯投资股份有限公司郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险。

　　河南证监局认为，该公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，河南证监局决定责令大连华讯投资股份有限公司郑州分公司改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月，同时责令其对上述违规行为负有直接责任的相关人员进行处分。

　　公开资料显示，大连华讯投资股份有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局登记成立，主要从事证券投资咨询、企业策划、工艺品销售等。