华环电子:关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的... - 犀牛之星

公告编号：2017-041

证券代码：430009 证券简称：华环电子 主办券商：广发证券

北京华环电子股份有限公司

关于设立募集资金专项账户并

签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的关于《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)-募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称“问题解答三”)规定，挂牌公司发行股票应当设立募集资金专项账户，募集资金应当存放于募集资金专项账户；挂牌公司应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

2016年9月30日召开的北京华环电子股份有限公司(以下简称“公司”)第五

届董事会第十四次会议审议通过了《募集资金管理制度》和《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，2017年1月16日召开的公司2017年度第一次临时股东大会决议通过了《募集资金管理制度》，2017年7月31日召开的公司2017年度第二次临时股东大会决议通过了《股票发行方案(第三次修订稿)》。根据“问题解答三”和董事会及股东大会决议，公司在北京银行股份有限公司上地支行开立了募集资金专项账户，并在本次股票发行认购结束后、验资前，与广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、北京银行股份有限公司上地支行(以下简称“北京银行”)签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要条款如下：

一、公司在北京银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为

20000005466700017618540，专户金额为人民币壹仟肆佰伍拾柒万伍仟捌佰玖拾元整(￥1,457.589万元)。该专户仅用于公司补充流动资金(募集资金用途)，不得用作其他用途。

二、公司及北京银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

公告编号：2017-041

三、广发证券作为公司的主办券商，应当依据有关规定指定项目负责人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。广发证券应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则要求履行持续督导职责，并有权采取现乘查、书面问询等方式行使其监督权。公司和北京银行应当配合广发证券的核查与查询。

广发证券对公司现乘查时应同时检查募集资金专户存储情况。

四、公司授权广发证券指定的项目负责人卢XX、张X可以随时到北京银行查询、

复印公司专户的资料；北京银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

广发证券指定的项目负责人向北京银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；广发证券指定的其他工作人员向北京银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、北京银行按月(每月_1_日之前)向公司出具对账单，并抄送广发证券。

北京银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额达到募集资金净额的100%的，北京银行应当及时以传真或邮件方式通知广发证券，同时提供专户的支出清单。

七、广发证券有权根据有关规定更换指定的项目负责人。广发证券更换指定项目负责人的，应将相关证明文件书面通知北京银行，同时按本协议的要求向公司、北京银行书面通知更换后的项目负责人联系方式。更换广发证券项目负责人不影响本协议的效力。

八、北京银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或者向广发证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的，广发证券有权提示公司及时更换专户，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。

上述协议与全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

特此公告。

公告编号：2017-041

北京华环电子股份有限公司

董事会

2017年9月26日