一次卖100股连手续费都不够,中科招商温柔式减持背

来源:河南金融网 2017-09-21
本文首发于微信公众号:中国基金报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。
中国基金报记者 林雪
最近,基金君发现,曾经大张旗鼓、一掷千金买入上市公司股票、强势举牌的私募中科招商旗下子公司中科汇通,今年以来却开启了“温柔式”、迷你减持模式,一次只卖100股、200股、300股,也就是1手、2手、3手……
这么小的手笔,有网友评价,“这么卖,赚的钱都不够手续费啊!”那中科汇通究竟为何为之,背后究竟是何缘由?
当初一路买买买,如今却一路卖卖卖,两年左右过去了,中科招商在A股市场买了那么多上市公司的壳,现在情况到底怎么样?
中科汇通开启“温柔式”减持模式
近日,北矿科技公告,中科汇通于9月18日减持其持有的公司无限售条件流通股100股,占总股本的0.0001%,减持后仍持有公司4.9999%股权,不过不再为公司持股5%以上股东。
当时基金君看了很惊讶,当年土豪式买入上市公司股票、强势举牌的中科招商旗下全资子公司中科汇通,如今减持起来却如此“温柔”,一次只卖了100股,也就是1手。
事实上,中科汇通今年已经在多只持仓股票的减持上都复制了这样的做法,1手、2手、3手……他们曾经买得轰轰烈烈,如今卖得如此矜持。
8月1日,三变科技(002112,股吧)公告,中科汇通减持200股,占总股本的0.0001%,持股比例下降到4.9999%。
7月25日,大连圣亚公告,中科汇通因二级市场价格波动及窗口期限制的原因,在减持计划期间内通过竞价交易实施了部分减持。中科汇通已减持公司股份200股,占公司总股本的0.0002%,占拟减持股份总额(拟减持股数的上限)的0.00434%,减持后中科汇通仍持有公司股份4,609,066股,占公司总股本的5.01%。
7月24日,沙河股份公告,中科汇通已减持股份 100 股,占总股本的 0.00005%,占拟减持股份总额(拟减持股数的上限)的0.0004%,减持后中科汇通仍持有23,220,055 股,占总股本的 11.51%。
7月24日,祥龙电业公告,中科汇通已减持300股,占总股本0.00008%,减持后中科汇通仍持有2076.33万股,占公司总股本5.54%。(基金君注:中科汇通原本计划自1月25日起的未来六个月内减持2076.36万股。)
7月10日, 宁波富邦公告,中科汇通减持100股,减持后持股比例由5%降至4.9999%,不排除在未来12个月内减持公司股份的计划。(基金君注:中科汇通于7月4日减持公司股份2.62万股,持股比例由5.02%降至5%。而稍早前的6月16日中科汇通也微量减持100股。)
6月20日,绵石投资公告,中科汇通以15.04元/股的价格,减持公司100股股份,占总股本的0.0000334%。减持后,中科汇通仍持有1492.97万股,占总股本的4.99%。(基金君注:当时中科汇通表示,此次减持的目的是“据自身的战略发展和资金安排等需求”。)
5月25日,顺丰控股公告,中科汇通以56.10元/股的价格,减持了100股,占总股本的0.0000024%。减持后,中科汇通尚持有顺丰控股1445.6万股,占总股本的0.35%。
基金君发现,微博上小伙伴们对这种温柔式的“迷你”减持议论纷纷。
迷你减持背后的原因?
为此,基金君去采访了一些业内人士如何看待越来越多的100股、200股、300股的“温柔式”减持。
北京某中型私募总经理认为,这么少的减持,可能有两方面原因:第一,监管对持股5%以上的股东减持有信息披露的要求等,中科汇通减持100股、200股是在规则允许的范围内进行的,将持股降至5%以下他们再想进一步减持等,就不需要公告了,操作更灵活,比如北矿科技、三变科技、宁波富邦、绵石投资等;第二,今年发布的减持新规对大股东减持有一定限制,中科汇通也可能受此限制,减持数量比较少。
事实上,《上市公司收购管理办法》早有规定:持股5%以上股东通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
今年上半年,《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》也规定:大股东计划通过交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。同时,减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
北京某小型私募公司市场人士表示,在日趋严格的减持规则要求下,一些大比例、清仓式减持受到一定限制,但一些机构仍然在想办法做减持。“先减持100股或者200股,可能是大股东后续要进行清仓式减持的信号,因为他的持股降到5%以下,就可以剥离大股东的身份,不受监管限制,灵活进行操作,在减持时间、数量和方式都会有更多选择,有可能获利的空间也会增大。100手可谓非常精准,恰到好处,也无可厚非。”
中科招商买壳股两年 投资效果怎么样?
2015年股灾期间,中科招商通过旗下的投资平台,中科汇通(深圳)股权投资基金管理有限公司等,对二级市场十多家上市公司进行疯狂扫货,并迅速举牌,一时轰动市场。据了解,中科招商当时估计花了40亿元左右举牌了十多家上市公司,大多为市值40亿元及以下的小市值公司,很多主营业务不怎么样,壳股特征明显。
相关统计显示,截至2015年三季度末,具体股票包括朗科科技(300042,股吧)、大晟文化、沙河股份、国农科技(000004,股吧)、鼎泰新材(002352,股吧)、北矿科技、海联讯(300277,股吧)、祥龙电业、中设集团、三变科技、宁波富邦、绵石投资、丰乐种业(000713,股吧)、赞宇科技(002637,股吧)、天晟新材(300169,股吧)、大连圣亚、山东章鼓(002598,股吧)、华虹计通(300330,股吧)、乐普医疗(300003,股吧)、*ST兴业、嘉寓股份(300117,股吧)、太空板业(300344,股吧)、华峰超纤(300180,股吧)、诺力股份(603611,股吧)。
据了解,当时这些被中科招商买进的公司,表现也比较强劲,但好景不长。2016年以来,监管层开始加大对上市公司资产重组的审核要求,打击炒壳行为。随后中科招商开始大幅减持之前举牌的股票,今年初发公告的就有多只股票,拟减持绵石投资、丰乐种业、大连圣亚、北矿科技、三变科技、沙河股份、祥龙电业。
基金君也发现,除了鼎泰新材(现“顺丰控股”)等标的,大连圣亚、丰乐种业、沙河股份、祥龙电业等当时中科招商买入的标的,当前股价和股灾买入期间的差不多,而且很多公司在资产重组方面并没有太多动作。
或许是因为和预想的不一样,现在中科招商开启了疯狂的减持模式,“温柔式”的迷你减持或许只是开始。
来看看目前中科招商持股在5%以上的情况,截至9月18日,中科汇通旗下持有超过5%的还有海联讯、沙河股份、国农科技、大连圣亚、大晟文化、祥龙电业、中设集团、朗科科技。
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