硅谷天堂定增浮亏近八成 投资者举报公司违规

来源:新浪 2017-09-15
新浪财经 徐雯
近日,新三板挂牌的私募机构硅谷天堂被投资者举报至全国中小企业股份转让系统、中国基金业协会和北京证监局等,称其定增过程存在违规。
公开信息显示,2015年7月挂牌新三板后,硅谷天堂公布了一起股票发行融资方案,以每股30元的价格发行1亿余股,共募集资金30.71亿元。彼时共引入了28名新股东,其中包括6名自然人和22家机构。据公告显示,硅谷天堂于2016年4月26日,实施了2015年年度权益分派,以资本公积金向全体股东每10股转增20股;于2016年10月28日实施了2016年半年度权益分派,向全体股东每10股派现金0.80元人民币。
经过转增、分红后,定增投资者的实际成本为9.92元/股,但令投资者没想到的是,两年后的今天,硅谷天堂的股价跌至不到2元/股,陷入深度浮亏的投资者要求硅谷天堂和基金管理人给出说法。
对此,硅谷天堂向新浪财经表示,公司十分抱歉,对遭受损失的投资者深表同情,但“绝没有对投资者有恶意的想法”。近日,公司配合主办券商中信建投进行了自查,截止目前,没有收到来自于监管机构的任何正式文件通知或处罚决定。
新浪财经就此事咨询广东环宇京茂律师事务所律师谢良,他指出,这些通过资管计划等参与硅谷天堂定增方案的投资者,维权索赔存在较大难度,毕竟这部分投资者与硅谷天堂不存在直接法律关系。硅谷天堂是否存在欺诈,还有待监管部门的调查核实。他劝告大家“投资有风险,掏钱需谨慎。”
投资者向证监等举报硅谷天堂定增违规
自去年以来,东方财富网、雪球股吧等地,聚集了一些投资者爆料,举报硅谷天堂多项违规事项,包括定增过程欺诈、违规进行私募产品的网络推广等方面。
据官网信息,硅谷天堂资产管理集团股份有限公司是以并购整合专业服务见长的综合性资产管理集团,注册资本为44.3214亿元人民币。2007年开始从事二级市场定增。
在新三板挂牌前,硅谷天堂的概念一度被炒得火热。公开资料显示,硅谷天堂一度被市场视为“PE+上市公司”模式的开拓者。2011年9月,私募机构硅谷天堂联合上市公司大康牧业合伙成立长沙天堂大康基金,帮助大康牧业进行产业布局和外延扩张,开创了“PE+上市公司”并购基金模式的先河。该模式通俗来讲,就是硅谷天堂在合作中充当积极友好型股东,本着为合作公司改善价值的态度,协助上市公司并购整合做大做强后,再伺机以合理价格退出。
相关公告显示,硅谷天堂2015年7月13日获得挂牌批准,并于当年8月发布股票发行方案。2015年10月30日硅谷天堂发布股票发行情况报告书,发行1.02亿股,发行价30元,募资30.7亿元,发行对象包括 2 名公司原股东,28名新增投资者,其中包括6名自然人和22家机构。
上述22家机构投资者中,定增资管计划占据大部分,其中包括源实-硅谷天堂定增1号投资基金、中建投信托·新三板投资基金8号(硅谷天堂)集合资金信托计划等。
根据新浪财经了解,彼时同业的中科招商、九鼎投资等相继挂牌,紧随其后的硅谷天堂的定增计划也成了香饽饽。
一份标注时间为2015年6月的“中信建投-源实-硅谷天堂新三板定增基金募集说明书”显示,“本基金属于封闭式私募股权投资基金,其组织形式为契约型基金。产品规模不超过3亿,这笔认购资金将用于硅谷天堂新三板挂牌后首轮定向增发,拟挂牌时间2015年7月。还款来源为通过协议转让或做市商做市转让出售收回本金以及投资收益。”
根据投资者提供的信息,当初中信建投预测,硅谷天堂2016年的利润可达到20亿元,这给了投资者极大的信心:“基于假设和资本金注入后投资结果分析,2015年、2016年将分别新增收益6.4亿元、22.3亿元,而2014年硅谷天堂实现净利润为1.59亿元(其中涵盖发生补偿导致投资收益下降的特殊情况),因此,我们认为硅谷天堂2015年、2016年分别实现净利润8亿元、20亿元为大概率事件。”
另一资管计划“源实-硅谷天堂定增1号投资基金”在2015年6月开始售卖,认购起点100万元,存续周期为6个月+6个月,认购起点100万元,认购费1%,收益分配为投资收益不高于100%时,基金管理人提取基金净收益的20%作为业绩报酬,高于100%则收取净收益的30%。
然而,投资永远与风险相伴,万万没想到,挂牌后硅谷天堂的股价一路走低,2016年4月21日前,其仍能维持在30元/股左右,此后股价一路下跌,2016年4月22日跌幅达31.53%,2016年5月4日跌幅扩大到58.25%。
硅谷天堂的利润也出现下跌。硅谷天堂年报数据显示,公司2015年营收16.4亿元,归属挂牌公司股东净利润7.59亿元,2016年营收9.57亿元,归属挂牌公司股东净利润为3.36亿元。2017年上半年,公司营收2.29亿元,较上年同期增长24.61%;归属挂牌公司股东的净利润为1322.98万元,较上年同期下滑75.12%。
陷巨额浮亏后,愤怒的投资者们坐不住了,指责硅谷天堂和基金管理人定增过程欺诈,主要行为包括:1、误导性陈述、编造、传递虚假信息欺诈胁迫消费者;2、定增过程要求缴纳保证金;3、硅谷天堂的业绩表现与路演预测的盈利完全不符;3、当初的定增价格不合理;4、硅谷天堂违法违规兼营P2P业务等等。
投资者称收到证监局、股转中心回函称将核查
目前,根据投资者提供的最新信息,2017年8月22日,14名联名举报的投资者已收到了来自北京证监局的回函,称将对硅谷天堂涉嫌操纵证券市场的事项进行核查。该封回函目前尚未得到北京证监局的证实。
投资者提供的该封回函称,“关于硅谷天堂定增程序、信息披露、路严重存在的问题,根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第五条第一款第(一)项规定,该事项不属于北京证监局职责范围,我局不予受理,建议您向全国中小企业股份转让系统反映。关于硅谷天堂涉嫌操纵证券市场的事项,我局将予以核查。关于硅谷天堂下属公司违法违规销售私募产品等问题,鉴于您后续提供了补充材料,我局将结合新的材料另行处理和答复。”
而投资者称,此前向全国中小企业股份转让系统的举报也获得了回应:“关于硅谷天堂股票发行、操纵市场、信息披露等问题的诉求已收悉。”
全国中小企业股份转让系统指出,根据硅谷天堂主办券商中信建投的核查意见,硅谷天堂在未完成挂牌及董事会、股东大会审议前,的确存在向特定投资者发送《股票增发方案》的情形,存在投资者单方面签署《股份增发认购意向书》并向硅谷天堂支付保证金的情形。不过,对于硅谷天堂推介会或发行路演中是否存在信息披露违规正在进一步核查,全国股份转让系统公司将在核查后研究相关处理措施。
硅谷天堂称自查不存在恶意欺骗行为
今天,新浪财经就此事向硅谷天堂求证,公司称,不存在恶意欺骗投资者的行为。
硅谷天堂相关人士称,当年定增过程中因有认购意向的投资者较多,“一票难求”,因此不少人单方面签署了意向书,并缴纳了一定比例的诚意金。
“近来的确有投资者针对亏损一事与公司沟通,但并非在册股东,并且公司一直未能确认该投资者的身份,基金管理人也尚未提供相关信息。”该人士表示,公司对投资者的亏损表示抱歉,但投资者应就合理合法的解决方案进行沟通。
对于公司利润下滑的问题,该名人士解释称, 2015年,公司进行战略转型尝试并购,2015年挂牌时,适逢市场大年,上证综指站上5000点,因此当年利润表现抢眼。这两年大盘在3000点左右反复,虽说公司已经形成了以并购整合业务为主线,多种业务模式并存的业务架构,整体抗风险能力较好。但毕竟很多项目是需要通过公开市场退出的,资本市场的长期低迷,在一定程度上会影响项目退出的利润。另外,公司目前具有不少项目储备,但部分企业当前二级市场对其估值较低,因此暂缓了减持速度,同时未来受到减持新规的影响,项目退出时间也可能会延长。“以上就是为何公司利润不能平滑释放的主要原因。”
目前,对于亏损的投资者,源实资管方面已给出一份解决方案,采用“产品清算”的模式进行运作。根据投资者提供的1号投资基金终止清算的说明显示,上述全部基金资产(包括股票和现金)将按投资者持有的基金份额比例,分割至每位投资者名下。分配的股票有三种处理方式,第一为原状归还给符合新三板合格投资者条件的投资者,第二为投资者个人出具指令卖出,第三为由管理人统一变现。
但目前投资者的反应两极分化,不少人并不接受源实资管的解决方案,认为源实的做法“不负责”,将采取上诉的手段来维权。有投资者通过网络称,“以现在的股票价格计算,算上除权,员工内部定增102万,还剩15万左右。100万买理财两年利息可能都不止15万。”
广东环宇京茂律师事务所律师谢良今日向新浪财经表示,参与硅谷天堂定增资管计划的投资者,主要纠纷其实是与基金公司有关,这批投资者向硅谷天堂的索赔资格尚缺乏必要的法律依据,由于他们与硅谷天堂没有直接的法律关系,因此维权难度比较大。他再度提醒投资者投资需谨慎,尤其需要提前防范相关的法律风险。
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